來源：證券日報(bào)

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-030

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月7日召開了公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議，會議分別審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》及修訂公司部分內(nèi)部管理制度的相關(guān)議案。現(xiàn)將本次公司修訂的《公司章程》及部分治理制度的具體內(nèi)容情況公告如下：

　　一、修訂《公司章程》部分條款的相關(guān)情況

　　根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬對公司章程對應(yīng)條款進(jìn)行相應(yīng)修訂，本次修訂《公司章程》的事項(xiàng)，尚需提交公司股東大會審議，并提請股東大會授權(quán)公司董事長及其***代理人辦理變更登記備案手續(xù)。具體修訂內(nèi)容如下：

　　除上述修訂的條款外，其他條款保持不變。上述事項(xiàng)的變更***終以市場監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)、登記的情況為準(zhǔn)。

　　二、修訂公司部分治理制度的相關(guān)情況

　　為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司董事會同意修訂部分治理制度，具體明細(xì)如下表：

　　此次修訂的治理制度中，《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》《獨(dú)立董事工作細(xì)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對外擔(dān)保管理制度》《募集資金使用管理制度》《累積投票制實(shí)施細(xì)則》《控股子公司管理制度》尚須提交公司股東大會審議通過后方可生效。修訂后的相關(guān)制度具體內(nèi)容將于同日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）予以披露，敬請投資者注意查閱。

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會

　　2023年8月8日

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-028

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　關(guān)于使用部分超募資金***

　　補(bǔ)充流動資金的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華盛鋰電”）于2023年8月7日分別召開了第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用超募資金按公司經(jīng)營需要分次提取，一年內(nèi)累計(jì)金額不超過50,000.00萬元***補(bǔ)充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。

　　● 公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，公司保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對該事項(xiàng)出具了無異議的核查意見。

　　● 本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意江蘇華盛鋰電材料股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]887號），公司獲準(zhǔn)以***公開發(fā)行方式向公眾發(fā)行人民幣普通股2,800.00萬股，發(fā)行價(jià)格為人民幣98.35元/股，募集資金總額為人民幣2,753,800,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣186,795,496.51元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,567,004,503.49元。上述募集資金已全部到位，容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年7月9日出具了容誠驗(yàn)字[2022]230Z0178號《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司對募集資金采取專戶存儲管理，募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶所在銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　二、募集資金投資項(xiàng)目情況及募集資金使用情況

　　根據(jù)《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司***公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露，公司***公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬元人民幣

　　截至2022年12月31日，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用情況詳見公司于2023年3月24日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

　　三、前次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的基本情況

　　公司于2022年8月8日召開了***屆董事會第十六次會議、***屆監(jiān)事會第七次會議，于2022年8月29日召開了2022年***次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司在不影響募集資金計(jì)劃投資正常進(jìn)行的前提下，使用超募資金按公司經(jīng)營需要分次提取，一年內(nèi)累計(jì)金額不超過50,000.00萬元***補(bǔ)充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。公司承諾：每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金補(bǔ)充流動資金金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金***補(bǔ)充流動資金不會影響募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求；在補(bǔ)充流動資金后的十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投資基金，或者市場化運(yùn)作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金等投資基金除外。

　　公司前次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金具體情況參見公司于2022年8月9日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的公告》。

　　四、本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的計(jì)劃

　　在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，進(jìn)一步提升公司的經(jīng)營能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司擬使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金，用于公司與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動，以滿足公司實(shí)際經(jīng)營發(fā)展的需要。

　　公司超募資金金額為186,700.17萬元，經(jīng)前次超募資金***補(bǔ)流50,000.00萬元及使用超募資金補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口20,000.00萬元后，公司超募資金余額為116,700.17萬元。本次擬使用超募資金按公司經(jīng)營需要分次提取，一年內(nèi)累計(jì)金額不超過50,000.00萬元***補(bǔ)充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

　　五、相關(guān)承諾及說明

　　公司承諾每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金補(bǔ)充流動資金金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金***補(bǔ)充流動資金不會影響募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求；在補(bǔ)充流動資金后的十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投資基金，或者市場化運(yùn)作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金等投資基金除外。

　　六、公司履行的審批程序

　　2023年8月7日，公司第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用超募資金按公司經(jīng)營需要分次提取，一年內(nèi)累計(jì)金額不超過50,000.00萬元***補(bǔ)充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，公司保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對該事項(xiàng)出具了無異議的核查意見。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議。

　　（一）獨(dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為，公司本次擬使用超募資金用于***補(bǔ)充流動資金：按公司經(jīng)營需要分次提取，一年內(nèi)累計(jì)金額不超過50,000萬元，有利于提高募集資金使用效率，進(jìn)一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東利益，本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定。本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)的審議程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。我們同意公司使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會審議。

　　（二）監(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認(rèn)為：本次使用部分超募資金人民幣5億元***補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益。符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利益。本次超募資金的使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次超募資金的使用不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸的情況，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。綜上所述，監(jiān)事會同意上述事項(xiàng)，并同意將提交股東大會審議。

　　（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分超募資金用于***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司本次使用部分超募資金用于***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)有助于提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對華盛鋰電本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)無異議。

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年8月8日

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-031

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　關(guān)于召開2023年第二次臨時(shí)股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股東大會召開日期：2023年8月23日

　　● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、 召開會議的基本情況

　　（一） 股東大會類型和屆次

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會

　　（二） 股東大會召集人：董事會

　　（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　（四） 現(xiàn)場會議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開日期時(shí)間：2023年8月23日 14點(diǎn) 00分

　　召開地點(diǎn)：江蘇揚(yáng)子江國際化學(xué)工業(yè)園青海路10號公司一樓會議室

　　（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年8月23日

　　至2023年8月23日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 — 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

　　無

　　二、 會議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　本次提交股東大會審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會第八次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，相關(guān)公告已于2023年8月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券日報(bào)上予以披露，公司將在2023年第二次臨時(shí)股東大會召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《2023年第二次臨時(shí)股東大會會議資料》

　　2、 特別決議議案：11

　　3、 對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1

　　4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項(xiàng)

　　（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　（二） 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　（三） 公司聘請的律師。

　　（四） 其他人員

　　五、 會議登記方法

　　（一）登記方法

　　1、個(gè)人股東持本人身份證、股東賬戶卡和有效股權(quán)憑證辦理登記手續(xù)；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權(quán)委托書（格式見附件1）、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。

　　2、法人股東持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人身份證辦理登記手續(xù)；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人授權(quán)委托書（格式見附件1）和出席人身份證辦理登記手續(xù)。

　　（二）登記時(shí)間：2023年8月18日，上午8：00-11：30，下午14：00至17：00。股東可以用信函或電子郵件、現(xiàn)場的方式進(jìn)行登記。信函登記以當(dāng)?shù)剜]戳為準(zhǔn)，信函、電子郵件中需注明股東聯(lián)系人、聯(lián)系電話及注明“股東大會”字樣。通過信函或電子郵件方式登記的股東請?jiān)趨⒓蝇F(xiàn)場會議時(shí)攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。

　　（三）登記地點(diǎn)：江蘇華盛鋰電材料股份有限公司證券部

　　六、 其他事項(xiàng)

　　（一）公司聯(lián)系人：黃振東、陸海媛

　　聯(lián)系電話：0512-58782831

　　郵編：215600

　　電子郵件：bod@sinohsc.com

　　（二）會期半天，參加會議的股東食宿及交通費(fèi)自理

　　（三）參會股東請?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會議現(xiàn)場辦理簽到

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會

　　2023年8月8日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年8月23日召開的貴公司2023年第二次臨時(shí)股東大會，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010