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股東名冊記載、請求變更公司登記糾紛的訴訟實(shí)務(wù)指引

根據(jù)《公司法》三十二條和***高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)(以下簡稱《公司法司法解釋三》)第二十三條之規(guī)定,股東名冊是有限責(zé)任公司必須具備的文件,當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,當(dāng)公司未根據(jù)《公司法》第三十..

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股東名冊記載、請求變更公司登記糾紛的訴訟實(shí)務(wù)指引

發(fā)布時間:2022-04-10 熱度:

根據(jù)《公司法》三十二條和***高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)(以下簡稱《公司法司法解釋三》)第二十三條之規(guī)定,股東名冊是有限責(zé)任公司必須具備的文件,當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,當(dāng)公司未根據(jù)《公司法》第三十二條規(guī)定記載股東名冊并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記時,當(dāng)事人有權(quán)請求公司履行上述記載及變更登記之義務(wù)。

一、訴訟主體、管轄法院及訴訟請求

(一)股東名冊記載、請求變更公司登記糾紛中的訴訟主體

1)股東名冊記載糾紛中的訴訟主體

原告是對股東名冊記載持有異議的當(dāng)事人,被告是公司。

2)請求變更公司登記糾紛中的訴訟主體

該類糾紛原告即公司未進(jìn)行變更登記而權(quán)利受到侵害的一方,我們認(rèn)為股東、實(shí)際出資人、公司董監(jiān)高、法定代表人均是請求公司變更登記的適格原告,但部分法院并不認(rèn)可該種觀點(diǎn),此處不再贅述?!豆痉ā返谑龡l、三十二條,***高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)第二十三條、《公司登記管理?xiàng)l例》第二十六、二十七條等規(guī)定,公司是變更登記事項(xiàng)的申請主體,亦即請求變更公司登記糾紛中的適格被告。

司法實(shí)踐中,有些主體雖不是辦理變更登記事項(xiàng)的義務(wù)主體(如法定代表人、轉(zhuǎn)讓股東等),但在辦理變更登記中有協(xié)助之義務(wù),對于相關(guān)主體拒不履行協(xié)助義務(wù)的,原告方可以以其作為被告之一提起訴訟。然值得注意的是,切不可單獨(dú)將其他相關(guān)主體列為變更登記的被告,而將目標(biāo)公司排除在外,否則有被法院認(rèn)定被告主體不適格,進(jìn)而被駁回起訴之風(fēng)險(xiǎn)。

相關(guān)案例:(2018)京0106民初36067號

法律規(guī)定:

1、《公司法》

第十三條 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

第三十二條 有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項(xiàng):

(一)股東的姓名或者名稱及住所;

(二)股東的出資額;

(三)出資證明書編號。

記載于股東名冊的股東,可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利。

公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的,不得對抗第三人。

2、***高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)

第二十三條 當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,公司未根據(jù)公司法第三十一條、第三十二條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記,當(dāng)事人請求公司履行上述義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。

3、《公司登記管理?xiàng)l例》

第二十六條 公司變更登記事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。未經(jīng)變更登記,公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。

第二十七條 公司申請變更登記,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件:(一)公司法定代表人簽署的變更登記申請書;(二)依照《公司法》作出的變更決議或者決定;(三)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。 公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的,應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公 司章程修正案。 變更登記事項(xiàng)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān) 提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

(二)股東名冊記載、請求變更公司登記糾紛的管轄法院

***高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋第二十二條規(guī)定:“因股東名冊記載、請求變更公司登記、股東知情權(quán)、公司決議、公司合并、公司分立、公司減資、公司增資等糾紛提起的訴訟,依照民事訴訟法第二十六條規(guī)定確定管轄?!?/span>

《民事訴訟法》第二十六條規(guī)定:“因公司設(shè)立、確認(rèn)股東資格、分配利潤、解散等糾紛提起的訴訟,由公司住所地人民法院管轄。

根據(jù)上述法律的規(guī)定,因股東名冊記載、請求變更公司登記產(chǎn)生的糾紛,由公司住所地人民法院管轄。

(三)股東名冊記載、請求變更公司登記糾紛的訴訟請求

1)股東名冊記載的訴訟請求

司法實(shí)踐中,股東名冊記載糾紛常與股東資格確認(rèn)、請求變更公司登記糾紛聯(lián)系在一起,就單一提起要求公司將其記載于股東名冊的案例很少。值得注意的是,在未被確認(rèn)為公司股東之前,能否直接提起變更公司股東名冊的訴請,通過該訴請期望法院查明其是否為股東,司法實(shí)踐中仍有爭議。為了保險(xiǎn)起見,當(dāng)事一方在起訴時應(yīng)當(dāng)將其訴請考慮***,如股東資格未被明確,應(yīng)當(dāng)將確認(rèn)股東身份列為訴請。如(2021)遼01民終16994號判決書即認(rèn)為,本案科發(fā)實(shí)業(yè)公司主張其在2006年7月20日與其他股東出資共同成立目標(biāo)公司金杯泰峰公司,目標(biāo)公司股權(quán)經(jīng)歷數(shù)次變更,但科發(fā)實(shí)業(yè)公司從未被登記為公司股東,其股東身份未得到目標(biāo)公司認(rèn)可...因此對于科發(fā)實(shí)業(yè)公司是否屬于公司股東這一事實(shí)存在實(shí)質(zhì)爭議,該爭議應(yīng)當(dāng)通過股東會決議或訴訟等方式確定后,科發(fā)實(shí)業(yè)公司方具備提起變更公司股東名冊的條件。

而就僅股東名冊記載糾紛這一糾紛提起訴訟的,一般分為增加類和變更類兩種。增加類主要指未記載于股東名冊中的當(dāng)事人請求將其增加記載于公司的股東名冊,訴請一般為請求人民法院判令目標(biāo)公司向其簽發(fā)出資證明書、將原告記載于目標(biāo)公司股東名冊并為原告辦理公司登記機(jī)關(guān)登記。變更類主要指原記載于公司股東名冊的當(dāng)事人請求對股東名冊記載內(nèi)容予以調(diào)整。

2)請求變更公司登記糾紛的訴訟請求

根據(jù)《公司法》及其他部門規(guī)章的規(guī)定,作為對公司登記有異議的原告,可要求公司協(xié)助其辦理股權(quán)變更登記,也可要求公司協(xié)助其辦理其他變更登記手續(xù)(如董事、法定代表人的變更等)。

二、股東名冊記載、請求變更糾紛的裁判規(guī)則與要點(diǎn)

1)當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,誰負(fù)有協(xié)助變更之義務(wù)?

《公司法司法解釋(三)》第二十三條規(guī)定,當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,公司未根據(jù)公司法第三十一條、第三十二條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記,當(dāng)事人請求公司履行上述義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。

有法院認(rèn)為,根據(jù)上述司法解釋,辦理公司變更登記的義務(wù)人為公司,而不是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓時的轉(zhuǎn)讓方,股權(quán)受讓方無權(quán)要求轉(zhuǎn)讓人協(xié)助辦理股權(quán)變更登記。

相關(guān)案例:(2015)魯商終字第527號

我們認(rèn)為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中,轉(zhuǎn)讓人依約獲取股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,轉(zhuǎn)讓人當(dāng)然有協(xié)助受讓人辦理股權(quán)變更登記手續(xù)的義務(wù),根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,公司應(yīng)為辦理變更登記的責(zé)任主體,但公司一旦產(chǎn)生變更公司登記糾紛往往是因?yàn)楣竟蓶|或者管理層之間產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾,往往伴隨著一定程度的公司管理僵局,因此僅僅以公司為被告要求公司進(jìn)行變更工商登記可能起不到很好解決糾紛的作用,這時需要公司相關(guān)股東的配合,因此在相關(guān)糾紛中可將轉(zhuǎn)讓人列為共同被告。

相關(guān)案例:(2019)皖0202民初11894號

2)未窮盡內(nèi)部救濟(jì)手段,股東是否可以直接起訴請求公司為其辦理變更登記?

有觀點(diǎn)認(rèn)為,辦理公司相關(guān)設(shè)立或變更登記等事項(xiàng),屬于公司自治的范疇,股東間對此尚未發(fā)生糾紛,且未窮盡其內(nèi)部救濟(jì)手段時,司法則不應(yīng)主動介入。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為,股東在取得公司股權(quán)后,就應(yīng)當(dāng)將其記載于股東名冊并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記,公司未辦理的,股東有權(quán)直接起訴申請變更。

筆者同意上述第二種觀點(diǎn)。股東除具有參加股東會、參與經(jīng)營、分配利潤等實(shí)質(zhì)意義上的身份,還應(yīng)具有形式上、程序上的身份。根據(jù)不得對抗第三人。”的規(guī)定,記載于公司登記機(jī)關(guān)的股東姓名或名稱,其性質(zhì)屬于宣示性登記,從而使公司有關(guān)登記事項(xiàng)具有公示性和外觀性。《公司法司法解釋三》第二十三條也規(guī)定:“當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后,公司未根據(jù)公司法第三十二條、第三十三條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記,當(dāng)事人請求公司履行上述義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持?!?/span>

相關(guān)案例:2018)黔04民終1017號

(3)法定代表人能否請求法院滌除其作為法定代表人的登記事項(xiàng)?

有觀點(diǎn)認(rèn)為,法定代表人的變更屬于公司的自治事項(xiàng),法院不能強(qiáng)制公司做出決議變更法定代表人,亦無法直接代替飛公司變更其法定代表人。

相關(guān)案例:2020)京03民終11665號、(2021)京民申414號

***高人民院認(rèn)為,公司的法定代表人辭職后,因公司拒不辦理法定代表人變更登記,起訴要求公司履行股東決議辦理變更公司法定代表人工商登記的,系平等主體之間的民事爭議,屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。原告對此有訴的利益,符合起訴條件,不具有提起訴訟的障礙事由的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以立案受理。至于原告的訴訟請求是否具有事實(shí)和法律依據(jù),應(yīng)否予以支持,應(yīng)通過案件的實(shí)體審理予以判定。

相關(guān)案例:2020)***高法民再88號

我們認(rèn)同***高人民法院的觀點(diǎn)。司法實(shí)踐中,法定代表人被冒名者有之,也有離職后未能及時辦理變更登記之情況。在法定代表人或其他董事并非公司股東之情形下,其無法通過召集股東會等公司自治途徑,就法定代表人的變更事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商后作出決議。若人民法院不予受理其起訴,則其作為法定代表人所承受的法律風(fēng)險(xiǎn)將持續(xù)存在,而無任何救濟(jì)途徑。

另一方面,從公司法的角度看,公司依據(jù)章程規(guī)定及股東會決議聘任董事行使法定職權(quán),董事同意任職并依法開展委托事項(xiàng),公司與董事之間即形成委任關(guān)系,從雙方法律行為的角度看實(shí)為委托合同關(guān)系,民事主體從事民事活動,有權(quán)按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系。因此,作為法定代表人的受托人對公司辦理法定代表人變更登記的訴訟請求具有訴的利益,該糾紛系平等主體之間的民事爭議,當(dāng)然屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。

其他相關(guān)問題:在無其他人選代替的情況下,原法定代表人能否僅要求滌除其作為公司法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理的登記事項(xiàng)?

有觀點(diǎn)認(rèn)為,實(shí)際變更過程中,相關(guān)機(jī)構(gòu)會要求應(yīng)當(dāng)有他人代替原法定代表人的職位,在無其他人選代替的情況下,人民法院不宜直接判令變更,原法定代表人可以按照《公司章程》的規(guī)定要求公司通過適當(dāng)程序履行相關(guān)義務(wù)。

相關(guān)案例:2020)粵03民終8582號

有觀點(diǎn)認(rèn)為,公司與董事、法定代表人之間成立委托關(guān)系,根據(jù)《中華人民共和國合同法》相關(guān)規(guī)定,受托人有權(quán)要求解除雙方之間的委托關(guān)系?,F(xiàn)在公司屬于經(jīng)營異常狀態(tài),***的股東無法聯(lián)系,原告并非公司股東,無法通過行使股東權(quán)利而變更法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理。故此,原告通過訴訟途徑請求公司滌除其在登記機(jī)關(guān)登記的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理的事項(xiàng)于法有據(jù),本院予以支持。

相關(guān)案例:2021)粵03民終10299號

我們認(rèn)同上述第二種觀點(diǎn)。公司與董事、法定代表人之間成立的系委托關(guān)系,公司的法定代表人當(dāng)然有權(quán)解除委托關(guān)系。如公司股東會遲遲未能選定代替人選,應(yīng)由公司承擔(dān)不利后果。

(4)單位及法定代表人被限制消費(fèi)后,原法定代表人、主要負(fù)責(zé)人有權(quán)申請辦理變更登記嗎?

有觀點(diǎn)認(rèn)為,單位在被多次納入失信被執(zhí)行人名單并被人民法院采取限制消費(fèi)措施,經(jīng)營已出現(xiàn)異常,原法定代表人應(yīng)承擔(dān)其作為公司法定代表人、董事長期間的相應(yīng)責(zé)任。如標(biāo)的公司的股權(quán)發(fā)生變更,于此之前產(chǎn)生的糾紛與新股東無關(guān),如由現(xiàn)任股東委派的人選擔(dān)標(biāo)的公司法定代表人及董事長,并由其承擔(dān)被限制消費(fèi)措施等執(zhí)行不利后果,亦不公平。

相關(guān)案例:2019)粵0304民初20711號

也有觀點(diǎn)認(rèn)為,***,公司與董事、法定代表人之間成立委托關(guān)系,董事、法定代表人作為受托人受公司委托行使職權(quán)。依照《中華人民共和國合同法》第四百一十條的規(guī)定,委托人或者受委托人可以隨時解除委托合同。第二,自然人成為公司法定代表人,應(yīng)當(dāng)與公司之間存在實(shí)質(zhì)性的利益關(guān)聯(lián),該種關(guān)聯(lián)一般是其擔(dān)任法定代表人的前提,由并無利益關(guān)聯(lián)的自然人繼續(xù)擔(dān)任公司法定代表人違背公司法立法初衷。第三,自愿原則是民法的基本原則,民事主體從事民事活動,應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則,按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系。原法定代表人提出辭職申請并多次作出其不愿擔(dān)任公司董事、董事長、法定代表人的意思表示,而公司長期未啟動變更相應(yīng)工商登記的程序,侵犯了其合法權(quán)益。因此,其請求本院判令公司變更相應(yīng)的工商變更登記具有事實(shí)和法律依據(jù),本院予以支持。

相關(guān)案例:2020)粵03民終20507號

我們傾向于上述第二種觀點(diǎn)。單位的法定代表人被限制消費(fèi),目的是督促作為被執(zhí)行的單位盡快履行執(zhí)行義務(wù),而其個人本身并非被執(zhí)行人。民法的基本原則是自愿,民事主體從事民事活動,也應(yīng)遵循自愿原則,按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系,在原法定代表人或負(fù)責(zé)人與公司之間的委托關(guān)系解除后,原法定代表人當(dāng)然有權(quán)要求辦理變更登記。司法實(shí)踐中有諸多觀點(diǎn)認(rèn)為此乃有違公平原則,其是基于原公司法定代表人任職期間的負(fù)債,應(yīng)由原法定代表人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任這一樸素理念。但該種說法不僅混淆了被執(zhí)行人與影響被執(zhí)行人履行債務(wù)的人(法定代表人)的區(qū)別,也超越法律通過原則性的概念來限制民事主體的權(quán)利行使。在法律未明確限制民事主體在此種情形下行使權(quán)利時,不應(yīng)用價值判斷替代法律。

其他相關(guān)問題:法定代表人的變更必然使其限制高消費(fèi)措施被解除嗎?

《***高人民法院關(guān)于在執(zhí)行工作中進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念的意見》第 17 條***款第二項(xiàng)規(guī)定“單位被執(zhí)行人被限制消費(fèi)后,其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人確因經(jīng)營管理需要發(fā)生變更,原法定代表人、主要負(fù)責(zé)人申請解除對其本人的限制消費(fèi)措施的,應(yīng)舉證證明其并非單位的實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員。人民法院經(jīng)審查屬實(shí)的,應(yīng)予準(zhǔn)許,并對變更后的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人依法采取限制消費(fèi)措施?!庇纱丝梢?,原法定代表人被采取限制高消費(fèi)措施的情況下,公司法定代表人的變更不必然使其限制高消費(fèi)措施被解除。

如原單位負(fù)責(zé)人申請解除對其本人的限制消費(fèi)措施的,需舉證證明其并非單位的實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員,公司法定代表人的變更不必然使其限制高消費(fèi)措施被解除。



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