證券代碼：688388 證券簡(jiǎn)稱：嘉元科技 公告編號(hào)：2022-061

轉(zhuǎn)債代碼：118000 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：嘉元轉(zhuǎn)債

廣東嘉元科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“嘉元科技”）第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議于2022年5月25日在公司辦公樓四樓會(huì)議室召開(kāi)，本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于會(huì)議前5日以通訊方式和書(shū)面方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名，出席會(huì)議人數(shù)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《廣東嘉元科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）規(guī)定。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席葉成林先生主持。會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席葉成林先生主持，以記名投票表決方式審議通過(guò)以下議案：

（一） 審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

公司董事會(huì)編制的《廣東嘉元科技股份有限公司截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報(bào)告》將刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）。

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司董事會(huì)編制的截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報(bào)告進(jìn)行了專項(xiàng)鑒證，并出具了《關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司截至2021年12月31日止前次募集資金使用情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZC10286號(hào)），報(bào)告全文詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，無(wú)需回避表決。

本議案無(wú)需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

（二） 審議通過(guò)《關(guān)于公司***近三年非經(jīng)常性損益明細(xì)的議案》

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司編制了2019年度、2020年度及2021年度的《非經(jīng)常性損益明細(xì)表及附注》。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2019年度、2020年度及2021年度非經(jīng)常性損益情況編制了《關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司非經(jīng)常性損益明細(xì)表及鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZC10287號(hào)），認(rèn)為公司編制的2019年度、2020年度及2021年度的非經(jīng)常性損益明細(xì)表符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)一一非經(jīng)常性損益[2008]》的規(guī)定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，無(wú)需回避表決。

本議案無(wú)需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）披露的《立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司非經(jīng)常性損益明細(xì)表及鑒證報(bào)告》。

特此公告。

廣東嘉元科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年5月26日

證券代碼：688388 證券簡(jiǎn)稱：嘉元科技 公告編號(hào)：2022-063

債券代碼：118000 債券簡(jiǎn)稱：嘉元轉(zhuǎn)債

廣東嘉元科技股份有限公司

截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）的規(guī)定，本公司將截至2021年12月31日止前次募集資金使用情況報(bào)告如下：

一、 前次募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

1、2019年公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣東嘉元科技股份有限公司***公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1221號(hào)文）同意，公司***公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股5,780萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)格為人民幣28.26元/股，募集資金總額為人民幣1,633,428,000.00元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用總額共計(jì)人民幣123,858,490.57元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,509,569,509.43元。上述募集資金到位情況經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于2019年7月19日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2019]第 ZC10443 號(hào)）。

2、2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕180號(hào)同意注冊(cè)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司向不特定對(duì)象發(fā)行1,240萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值100元，應(yīng)募集資金總額為人民幣1,240,000,000.00元，實(shí)際募集資金總額為人民幣1,240,000,000.00元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用總額共計(jì)人民幣14,835,377.36元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,225,164,622.64元。本次募集資金于2021年3月1日全部到位，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年3月1日對(duì)資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《可轉(zhuǎn)債驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZC10031號(hào)）。

（二）募集資金專戶儲(chǔ)存情況

1、2019年公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況

截至2021年12月31日止，2019年公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金結(jié)存情況如下：

截至2021年12月31日止，2019年公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：

截至2021年12月31日止，使用2019年公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買(mǎi)的定期存單余額如下：

2、2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況

截至2021年12月31日止，2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金結(jié)存情況如下：

截至2021年12月31日止，2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：

截至2021年12月31日，2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金購(gòu)買(mǎi)的定期存單余額如下：

截至2021年12月31日，2021年公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品余額如下：

二、 前次募集資金的實(shí)際使用情況

(一) 前次募集資金使用情況對(duì)照表

詳見(jiàn)附表1《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》、附表3《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表》。

(二) 前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況

截至2021年12月31日止，本公司不存在變更募投項(xiàng)目的資金使用情況。

(三) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式變更情況

1、公司于2019年10月9日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)的議案》，同意公司根據(jù)行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)變化，對(duì)“5000噸/年新能源動(dòng)力電池用高性能銅箔技術(shù)改造項(xiàng)目可行性研究報(bào)告”、“企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目可行性研究報(bào)告”進(jìn)行了重新修訂，并對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。公司已對(duì)上述變更事項(xiàng)進(jìn)行公告，公告編號(hào)為2019-011。

（1）建設(shè)內(nèi)容調(diào)整如下：

（2）內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整如下：

單位：萬(wàn)元

2、公司于2019年12月17日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于募集資金建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)和建設(shè)時(shí)間的議案》，同意對(duì)募集資金投資項(xiàng)目之高潔凈度銅線加工中心建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)和建設(shè)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，實(shí)施地點(diǎn)擬由“梅州市梅縣區(qū)雁洋鎮(zhèn)文社” 調(diào)整為“梅州市梅縣區(qū)白渡鎮(zhèn)沙坪村”，項(xiàng)目建設(shè)預(yù)計(jì)完成時(shí)間由 2020 年12月調(diào)整為 2021年6月。公司已對(duì)上述變更事項(xiàng)進(jìn)行公告，公告編號(hào)為2019-018。

表1：項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)調(diào)整情況

表2：內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整情況 單位：萬(wàn)元

表3：項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間調(diào)整情況

(四) 前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況

1、截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓情況。

2、截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目置換情況如下：

（1）2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

公司于2019年8月20日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》，同意公司使用本次發(fā)行募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金合計(jì)人民幣1,509.06萬(wàn)元，其中預(yù)先投入建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用為1,036.98萬(wàn)元、預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用為472.08萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2019年8月20日出具了《關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字【2019】第ZC10456號(hào)）。

（2）2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

公司于2021年3月12日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》，同意公司使用本次發(fā)行募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金合計(jì)人民幣14,980.61萬(wàn)元，其中預(yù)先投入建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用為14,840.70萬(wàn)元、預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用為139.91萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年3月12日出具了《關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字【2021】第ZC10077號(hào)）。

(五) 暫時(shí)閑置募集資金使用情況

1、2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金閑置募集資金使用情況

公司于2021年8月13日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)人民幣6億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)出具了明確的核查意見(jiàn)。

截至2021年12月31日止，使用2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的短期、保本型理財(cái)產(chǎn)品的未贖回金額為7,000.00萬(wàn)元（含定期存款）。尚未使用的募集資金將繼續(xù)專戶存儲(chǔ)，并根據(jù)計(jì)劃投資進(jìn)度使用。

2、2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金閑置募集資金使用情況

公司于2021年3月12日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)人民幣10億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)出具了明確的核查意見(jiàn)。

截至2021年12月31日止，使用2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的短期、保本型理財(cái)產(chǎn)品的未贖回金額為61,600.00萬(wàn)元（含定期存款）。尚未使用的募集資金將繼續(xù)專戶存儲(chǔ)，并根據(jù)計(jì)劃投資進(jìn)度使用。

(六) 超募資金使用情況

2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金中超募資金使用情況：本公司于2020年4月16日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目的議案》，同意本公司使用超募資金54,016.17萬(wàn)元（含理財(cái)產(chǎn)品收益、銀行利息等）用于投資建設(shè)“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目”。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。公司于2020年5月7日召開(kāi)2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資建設(shè)年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目的議案》。該項(xiàng)目的實(shí)際使用情況詳見(jiàn)附件1《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》。

(七) 節(jié)余募集資金使用情況

1、2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金募投項(xiàng)目“現(xiàn)有生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”已完成結(jié)項(xiàng)，為提高募集資金使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，2020年12月28日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，同意將“現(xiàn)有生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”節(jié)余募集資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）用于公司在福建省寧德市投資建設(shè)的“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目”，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。2021年3月22日，實(shí)際節(jié)余募集資金5,755.84萬(wàn)元?jiǎng)潛苤良卧萍迹▽幍拢┯邢薰灸技Y金監(jiān)管專戶（開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司福安支行；銀行賬號(hào)：1407702519000005068）。

2、2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金募投項(xiàng)目“5000噸/年新能源動(dòng)力電池用高性能銅箔技術(shù)改造項(xiàng)目”已完成結(jié)項(xiàng)。為提高募集資金使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，2021年8月27日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，同意將“5000噸/年新能源動(dòng)力電池用高性能銅箔技術(shù)改造項(xiàng)目”節(jié)余募集資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）用于公司在福建省寧德市投資建設(shè)的“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能電銅箔項(xiàng)目”，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。實(shí)際節(jié)余募集資金4,595.92萬(wàn)元已于2021年9月16日劃撥至嘉元科技（寧德）有限公司募集資金監(jiān)管專戶。（開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司福安支行；銀行賬號(hào)：1407702519000005068）。

3、2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金募投項(xiàng)目“企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目”已完成結(jié)項(xiàng)。為提高募集資金使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，2021年8月27日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，同意將“企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目”節(jié)余募集資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）用于公司在福建省寧德市投資建設(shè)的“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目”，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。實(shí)際節(jié)余募集資金1,204.17萬(wàn)元已于2021年9月16日劃撥至嘉元科技（寧德）有限公司募集資金監(jiān)管專戶。（開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司福安支行；銀行賬號(hào)：1407702519000005068）。

4、2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金募投項(xiàng)目“嘉元科技（深圳）科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心項(xiàng)目”已完成結(jié)項(xiàng)，為提高募集資金使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，2021年8月27日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，同意將“嘉元科技（深圳）科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心項(xiàng)目”節(jié)余募集資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）用于公司在福建省寧德市投資建設(shè)的“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目” 公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。實(shí)際節(jié)余募集資金923.01萬(wàn)元已于2021年11月2日劃撥至嘉元科技（寧德）有限公司募集資金監(jiān)管專戶（開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司福安支行；銀行賬號(hào)：35050168620709688388-0002）。

三、 前次募集資金投資項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益情況

(一) 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益情況詳見(jiàn)附表2《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》、附表4《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

(二) 前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的原因及其情況詳見(jiàn)附表2《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》、附表4《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

(三) 前次募集資金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益與承諾累計(jì)收益的差異情況

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益與承諾累計(jì)收益的差異情況詳見(jiàn)附表2《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

四、 前次募集資金投資項(xiàng)目的資產(chǎn)運(yùn)行情況

本公司不存在前次募集資金用以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況。

五、 前次募集資金實(shí)際使用情況的信息披露對(duì)照情況

截至2021年12月31日止，本公司上述募集資金實(shí)際使用情況與本公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容不存在差異。

六、 報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出

本報(bào)告于2022年5月25日經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)出。

附表：1、《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》

2、《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》

3、《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表》

4、《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》

廣東嘉元科技股份有限公司董事會(huì)

2022年5月26日

附表1：

《2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》

編制單位：廣東嘉元科技股份有限公司 截至2021年12月31日止

單位：人民幣萬(wàn)元

注1：現(xiàn)有生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益無(wú)法進(jìn)行有效量化，故本項(xiàng)目無(wú)承諾效益。

注2：企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目不直接產(chǎn)生利潤(rùn)，本項(xiàng)目建成后，效益主要體現(xiàn)為公司整體研發(fā)實(shí)力和創(chuàng)新能力的大幅提高，有利于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，提高公司的整體核心競(jìng)爭(zhēng)力。故本項(xiàng)目無(wú)承諾效益。

注3：高潔凈度銅線加工中心建設(shè)項(xiàng)目本期無(wú)承諾效益。

注4：補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際投資金額30,092.64萬(wàn)元，支付超過(guò)承諾投資總額的92.64萬(wàn)元資金來(lái)源為理財(cái)產(chǎn)品與存款利息收入。

注5：“現(xiàn)有生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”、“5000噸/年新能源動(dòng)力電池用高性能銅箔技術(shù)改造項(xiàng)目”、“企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目”均已結(jié)項(xiàng)，節(jié)余資金用于“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目（寧德）”，詳見(jiàn)二、（七）節(jié)余募集資金使用情況。

附表2：

2019年***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

編制單位：廣東嘉元科技股份有限公司 截至2021年12月31日止

單位：人民幣萬(wàn)元

注1：“現(xiàn)有生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”經(jīng)濟(jì)效益無(wú)法進(jìn)行有效量化，故本項(xiàng)目無(wú)承諾效益。

注2：“企業(yè)技術(shù)中心升級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目”不直接產(chǎn)生利潤(rùn)，本項(xiàng)目建成后，效益主要體現(xiàn)為公司整體研發(fā)實(shí)力和創(chuàng)新能力的大幅提高，有利于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，提高公司的整體核心競(jìng)爭(zhēng)力，故本項(xiàng)目無(wú)承諾效益。

注3：“高潔凈度銅線加工中心建設(shè)項(xiàng)目”本年無(wú)承諾效益。

注4：截至2021年12月31日，年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目（白渡）尚在建設(shè)中，不產(chǎn)生效益。

注5：截至2021年12月31日，年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目（寧德）尚在建設(shè)中，不產(chǎn)生效益。

附表3：

《2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表》

編制單位：廣東嘉元科技股份有限公司 截至2021年12月31日止

單位：人民幣萬(wàn)元

注1：“新型高強(qiáng)極薄鋰電銅箔研發(fā)及其他關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目” 屬于研發(fā)項(xiàng)目，旨在提升公司生產(chǎn)工藝技術(shù)水平，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，不進(jìn)行效益測(cè)算。

注2：“嘉元科技（深圳）科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心項(xiàng)目” 主要提升公司的整體研發(fā)實(shí)力和品牌影響力，增強(qiáng)公司未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展能力和盈利能力，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

注3：補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際投資金額26,727.77萬(wàn)元，支付超過(guò)承諾投資總額的236.88萬(wàn)元資金來(lái)源為存款利息收入。

注4：“嘉元科技（深圳）科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心項(xiàng)目”、已結(jié)項(xiàng)，節(jié)余資金用于“年產(chǎn)1.5萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目（寧德）”，詳見(jiàn)二、（七）節(jié)余募集資金使用情況。

附表4：

2021年公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照

編制單位：廣東嘉元科技股份有限公司 截至2021年12月31日止

單位：人民幣萬(wàn)元

注1: 截至2021年12月31日，“年產(chǎn) 1.5 萬(wàn)噸高性能銅箔項(xiàng)目（白渡）”尚在建設(shè)中，不產(chǎn)生效益。

注2：“新型高強(qiáng)極薄鋰電銅箔研發(fā)及其他關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目” 屬于研發(fā)項(xiàng)目，旨在提升公司生產(chǎn)工藝技術(shù)水平，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，不進(jìn)行效益測(cè)算。

注3：“銅箔表面處理系統(tǒng)及相關(guān)信息化和智能化系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目”效益主要體現(xiàn)為生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性提高，該項(xiàng)目效益無(wú)法進(jìn)行有效量化，故本項(xiàng)目不做經(jīng)濟(jì)效益量化分析。

注4：“嘉元科技（深圳）科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心項(xiàng)目” 主要提升公司的整體研發(fā)實(shí)力和品牌影響力，增強(qiáng)公司未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展能力和盈利能力，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

證券代碼：688388 證券簡(jiǎn)稱：嘉元科技 公告編號(hào)：2022-062

轉(zhuǎn)債代碼：118000 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：嘉元轉(zhuǎn)債

廣東嘉元科技股份有限公司

關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行保薦書(shū)、上市保薦書(shū)等申請(qǐng)文件更新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年5月13日收到上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）出具的《關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核中心意見(jiàn)落實(shí)函》（上證科審（再融資）〔2022〕93號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《落實(shí)函》”）。

公司根據(jù)《落實(shí)函》要求，結(jié)合公司2022年***季度報(bào)告等，會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行保薦書(shū)、上市保薦書(shū)等申請(qǐng)文件內(nèi)容進(jìn)行更新，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）的《中信證券股份有限公司關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司2021年度向特定對(duì)象發(fā)行股票之發(fā)行保薦書(shū)（2022年一季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新版）》、《中信證券股份有限公司關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司2021年度向特定對(duì)象發(fā)行股票之上市保薦書(shū)（2022年一季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新版）》等文件。

公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)尚需通過(guò)上交所在收到本公司意見(jiàn)落實(shí)函回復(fù)后提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。本次發(fā)行***終能否獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

廣東嘉元科技股份有限公司董事會(huì)

2022年5月26日

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