中國證券監督管理委員會關于修改《證券公司股權管理規定》的決定(2021)

一、將第五條修改為：“根據持股比例和對證券公司經營管理的影響，證券公司股東包括以下三類：（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權足以對證券公司股東（大）會的決議產生重大影響的股東；（二）主要股東，指持有證券公司5%以上股權的股東；（三）持有證券公司5%以下股權的股東。”二、將第六條修改為：“證券公司設立時，中國證監會依照規定核準其注冊資本及股權結構。證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監會核準。證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權比例增至100%的，證券公司應當在公司登記機關辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關確權登記之日起）5個工作日內，向中國證監會備案。證券公司變更注冊資本、股權或者 5%以上股權的實際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應當在公司登記機關辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關確權登記之日起）5個工作日內，向公司住所地中國證監會派出機構備案。證券公司公開發行股份或者在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱股份轉讓系統）發生的股權變更，不適用本款規定。”三、將第七條修改為：“持有證券公司 5%以下股權的股東，應當符合下列要求：（一）自身及所控制的機構信譽良好，***近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間；（二）不存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響履行股東權利和義務的情形；不存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；（三）不存在股權結構不清晰，無法逐層穿透至***終權益持有人的情形；股權結構中原則不允許存在理財產品，中國證監會認可的情形除外；（四）自身及所控制的機構不存在因不誠信或者不合規行為引發社會重大質疑或產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形；不存在對所投資企業經營失敗負有重大責任且經營失敗未逾3年的情形；（五）中國證監會基于審慎監管原則規定的其他要求。通過證券交易所、股份轉讓系統交易或者認購證券公司公開發行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規定。”四、刪除第八條。五、將第九條改為第八條，修改為：“證券公司的主要股東，應當符合下列條件：（一）本規定第七條規定的要求；（二）財務狀況良好，資產負債和杠桿水平適度，凈資產不低于 5000 萬元人民幣，具備與證券公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；（三）公司治理規范，管理能力達標，風險管控良好；（四）不存在凈資產低于實收資本 50%、或有負債達到凈資產 50%或者不能清償到期債務的情形；（五）能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持。”六、將第十條改為第九條，修改為：“證券公司的***大股東、控股股東，應當符合下列條件：（一）本規定第八條規定的條件；（二）開展金融相關業務經驗與證券公司業務范圍相匹配；（三）入股證券公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；（四）對完善證券公司治理結構、推動證券公司長期發展有切實可行的計劃安排；（五）對保持證券公司經營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制；（六）對證券公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案。”七、將第十一條改為第十條，修改為：“證券公司從事的業務具有顯著杠桿性質，且多項業務之間存在交叉風險的，其***大股東、控股股東還應當符合下列條件：（一）***近3年持續盈利，不存在未彌補虧損；（二）***近3年長期信用均保持在高水平，***近 3 年規模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業前列。控股股東還應當符合下列條件：（一）總資產不低于 500 億元人民幣，凈資產不低于 200 億元人民幣；（二）核心主業突出，主營業務***近 5 年持續盈利。證券公司合并或者因重大風險被接管托管等中國證監會認可的特殊情形不適用本條規定。”

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