股票簡稱：金證股份???股票代碼：600446???公告編號：2022-050

債券代碼：143367?????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

第七屆董事會2022年第八次會議

決議公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

深圳市金證科技股份有限公司第七屆董事會2022年第八次會議于2022年6月13日以通訊表決方式召開，會議應到董事7名，實到董事及授權代表7名。董事杜宣先生因公務未能親自出席，委托董事李結義先生行使表決權。經過充分溝通，以傳真方式行使表決權。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）及《深圳市金證科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定。

一、會議以7票同意，0票棄權，0票反對的表決結果審議通過《關于公司2022年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》和《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2022-052）。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

二、會議以7票同意，0票棄權，0票反對的表決結果審議通過《關于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》。

為保證公司2022年股票期權激勵計劃的順利實施，根據《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，結合公司實際情況，特制定《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

三、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果審議通過《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

為保證公司2022年股票期權激勵計劃（簡稱“本激勵計劃”）的順利實施，公司董事會提請股東大會授權董事會辦理本激勵計劃相關事宜，包括但不限于

（一）提請公司股東大會授權董事會負責具體實施本激勵計劃的以下事項：

1、授權董事會確定本激勵計劃的授予日；

2、授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配股等事宜時，按照本激勵計劃規定的方法分別對股票期權數量及授予價格進行相應的調整；

3、授權董事會在激勵對象符合條件時，向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜，包括但不限于與激勵對象簽署股權激勵相關協議書、向證券交易所提出授予申請、向登記結算公司申請辦理有關登記等業務；

4、授權董事會決定激勵對象是否可以行權；

5、授權董事會辦理激勵對象行權所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權申請、向登記結算公司申請辦理有關登記等業務、辦理公司注冊資本的變更登記；

6、授權董事會辦理尚未行權的股票期權的登記事宜；

7、授權董事會決定本次激勵計劃的變更與終止事宜，包括但不限于取消激勵對象的行權資格，對激勵對象尚未行權的股票期權予以注銷，辦理個人情況發生變化的激勵對象尚未行權的股票期權的注銷及相關事宜，終止公司激勵計劃等；

8、授權董事會簽署、執行、修改、終止任何與本次激勵計劃有關的協議和其他相關協議；

9、授權董事會實施本激勵計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外。

（二）提請公司股東大會同意，上述對董事會授權的期限與本激勵計劃有效期一致。

同意上述授權事項，除法律、行政法規、中國證券監督管理委員會規章、規范性文件、本激勵計劃或《公司章程》有明確規定需由董事會決議通過的事項外，其他事項可由董事長或其授權人士代表董事會辦理。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

四、會議以7票同意，0票棄權，0票反對的表決結果審議并通過了《關于對外擔保的議案》。

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司關于對外擔保的公告》（公告編號：2022-054）。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

五、會議以6票同意，1票回避，0票棄權，0票反對的表決結果審議并通過了《關于關聯交易的議案》。

關聯董事李結義先生回避表決。

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司關于關聯交易的公告》（公告編號：2022-055）。

六、會議以7票同意，0票棄權，0票反對的表決結果審議并通過了《關于變更公司董事的議案》。

公司股東李結義先生提名張大偉先生為公司第七屆董事會董事候選人（簡歷詳見附件），并請提交公司2022年第五次臨時股東大會審議，任期自公司股東大會審議通過之日起至第七屆董事會屆滿之日止。經董事會提名委員會審查，上述董事候選人具備履行董事職責的任職條件和工作經驗，符合擔任公司董事的資格。

公司獨立董事認為：本次董事選舉的程序規范，符合《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《董事會議事規則》等有關規定；本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作經歷、專業素養等情況的基礎上進行，被提名人具有較高的專業知識和豐富的實際工作經驗，符合擔任公司董事的資格和能力。未發現有《公司法》規定不得任職的情形，亦未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，獨立董事一致同意該事項。

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司關于變更公司董事的公告》（公告編號：2022-056）。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

七、會議以7票同意，0票棄權，0票反對的表決結果審議并通過了《關于召開2022年第五次臨時股東大會的議案》。

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于召開2022年第五次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-057）。

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

二〇二二年六月十三日

附件

張大偉先生簡歷

張大偉先生，1964年7月出生，中國籍，無境外***居留權，畢業于華東政法大學，經濟法專業學士。張大偉先生曾任廣東恒健投資控股有限公司資本運營總監，2016年8月至今任廣東恒闊投資管理有限公司總經理，并兼任廣東恒嘉合投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人代表，廣州恒闊投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人代表。

股票代碼：600446?????????股票簡稱：金證股份???????公告編號：2022-051

債券代碼：143367?????????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

第七屆監事會2022年第五次會議

決議公告

公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

深圳市金證科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監事會2022年第五次會議于2022年6月13日上午10:00在公司9樓會議室召開。會議由監事會召集人劉瑛主持，本次會議應到監事3名，實到監事3名。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《深圳市金證科技股份有限公司章程》的有關規定。

會議以3票同意，0票反對，0票棄權的投票結果，審議并通過了以下議案：

一、《關于公司2022年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》；

具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》和《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2022-052）。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

二、《關于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》；

為保證公司2022年股票期權激勵計劃的順利實施，根據《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，結合公司實際情況，特制定《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

三、《關于公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案》。

公司擬于近期實施2022年股票期權激勵計劃，激勵對象為公司及子公司高級管理人員、公司及子公司核心管理人員、核心技術（業務）人員，***授予人數40人。

本次激勵計劃的激勵對象具備《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格，不存在***近12個月內被上海證券交易所、中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的情形，不存在***近12個月內被證券交易所、中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的情形，不存在***近12個月內因重大違法違規行為被中國證券監督管理委員會及其派出機構行政處罰或采取市場禁入措施的情形，不存在公司法規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形和法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形，符合管理辦法規定的激勵對象條件，符合《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，其具備本次激勵計劃激勵對象的資格。

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

監事會

二〇二二年六月十三日

證券代碼：600446????????證券簡稱：金證股份???????公告編號：2022-053

債券代碼：143367????????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

關于獨立董事公開征集投票權的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●征集投票權的起止時間：2022年6月27日至2022年6月28日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

●征集人對所有表決事項的表決意見：同意

●征集人未持有公司股票

根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，受公司其他獨立董事委托，獨立董事楊正洪先生作為征集人，就公司于2022年6月30日召開的2022年第五次臨時股東大會審議的2022年股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由

（一）征集人基本情況

本次征集投票的征集人為公司現任獨立董事楊正洪先生，基本情況如下：

楊正洪，現年46歲，畢業于北京大學，法學博士，現任公司第七屆董事會獨立董事，未持有公司股票。

（二）征集人對表決事項的表決意見及理由

征集人楊正洪先生作為公司獨立董事出席了公司于2022年6月13日召開的公司第七屆董事會2022年第八次會議，并且對《關于公司2022年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于〈深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃相關事宜的議案》的議案均投了同意票，認為公司實施本次股票期權激勵計劃有利于公司的持續發展，有利于對核心人才形成長效激勵機制，不會損害公司及全體股東的利益。

二、本次股東大會的基本情況

詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市金證科技股份有限公司關于召開2022年第五次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-057）。

三、征集方案

（一）征集對象

截至2022年6月24日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司全體股東。

（二）征集時間

2022年6月27日至2022年6月28日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

（三）征集程序

1、征集對象決定委托征集人投票的，應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事征集投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托書”）。

2、委托人向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權委托書及其他相關文件；本次征集委托投票權由公司董事會辦公室簽收授權委托書及其他相關文件：

（1）法人股東須提供下述文件（請在下述所有文件上加蓋法人股東公章、法定代表人簽字）：

①現行有效的法人營業執照復印件；

②法定代表人身份證復印件；

③授權委托書原件（由法定代表人簽署；如系由法定代表人授權他人簽署，則須同時提供法定代表人授權他人簽署授權委托書的授權書及相關公證文件）；

④法人股東賬戶卡復印件；

（2）個人股東須提供下述文件（請股東本人在下述所有文件上簽字）：

①股東本人身份證復印件；

②股東賬戶卡復印件；

③股東簽署的授權委托書原件（由本人簽署；如系由本人授權他人簽署，該授權委托書應當經公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證）。

3、委托投票股東按上述要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞并按本公告***地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，以公司董事會辦公室簽收時間為準。請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權授權委托書”。

委托投票股東送達授權委托書及相關文件的***地址如下：

地址：深圳市南山區高新南五道金證科技大廈9樓

收件人：陳志生

郵編：518057

聯系電話：0755—86393989

聯系傳真：0755—86393986

（四）由見證律師確認有效授權委托

律師事務所見證律師將對法人股東和個人股東提交的前述所列示的文件進行審核。經審核確認有效的授權委托將由見證律師提交征集人。

（五）委托投票股東提交文件送達后，經審核，全部滿足下述條件的授權委托將被確認為有效：

1、已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件送達***地點；

2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

3、股東已按本公告附件規定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；

4、提交授權委托書及相關文件的股東基本情況與股東名冊記載內容相符；

5、未將征集事項的投票權委托征集人以外的其他人行使。股東將其對征集事項的投票權重復授權征集人且其授權內容不相同的，以股東***后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以***后收到的授權委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權內容的，該項授權委托無效；

6、股東將征集事項的投票權委托征集人后，股東可以親自出席或委托征集人以外的其他人出席本次臨時股東大會，但對征集事項無投票權。

（六）經確認有效的授權委托出現下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

2、股東將征集事項投票權授權委托給征集人以外的其他人登記并出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。

特此公告。

征集人：楊正洪

二〇二二年六月十三日

深圳市金證科技股份有限公司

獨立董事公開征集委托投票權授權委托書

本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《深圳市金證科技股份有限公司關于獨立董事公開征集投票權的公告》《深圳市金證科技股份有限公司關于召開2022年第五次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。

本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托深圳市金證科技股份有限公司獨立董事楊正洪先生作為本人/本公司的代理人出席公司2022年第五次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。

■

（委托人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準,未填寫視為棄權）

委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

委托股東身份證號碼或營業執照號碼：

委托股東持股數：

委托股東證券賬戶號：

簽署日期：

本項授權的有效期限：自本授權委托書簽署日至深圳市金證科技股份有限公司2022年第五次臨時股東大會結束。

證券代碼：600446????證券簡稱：金證股份????公告編號：2022-054

債券代碼：143367????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

關于對外擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

●被擔保人名稱：深圳市齊普生科技股份有限公司（以下簡稱“齊普生科技”）、珠海齊普生科技有限公司（以下簡稱“珠海齊普生”）

●本次為齊普生科技提供的擔保額度不超過18,000萬元（人民幣元，下同），公司為其提供的擔保余額為102,000萬元；本次為珠海齊普生提供的擔保額度不超過10,000萬元，公司為其提供的擔保余額為0萬元。

●對外擔保逾期的累計數量:無；

●上述擔保無反擔保。

一、擔保情況概述

2022年6月13日，深圳市金證科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金證股份”）第七屆董事會2022年第八次會議審議通過了《關于對外擔保的議案》。

公司全資子公司齊普生科技及全資孫公司珠海齊普生因經營需要須向銀行申請綜合授信用于日常經營活動，公司擬為齊普生科技、珠海齊普生向銀行申請的綜合授信提供擔保，其中齊普生科技向北京銀行申請的6,000萬元授信為到期重新申請，向渤海銀行申請的授信額度由7,000萬元更新至12,000萬元；珠海齊普生新增向浦發銀行申請10,000萬元授信，具體擔保情況如下：

一、公司擬為齊普生科技向北京銀行股份有限公司深圳分行申請綜合授信人民幣6,000萬元整提供保證擔保。擔保授信期限為12個月，授信用途為支付貨款等日常經營周轉。

二、公司擬為齊普生科技向渤海銀行股份有限公司深圳前海分行申請綜合授信額度不超過人民幣12,000萬元整提供連帶責任保證擔保，擔保期限為24個月，擔保金額用于支付供應商貨款，授信的實際金額、期限、幣種、具體用途以銀行的***終審批結果為準。

三、公司擬為珠海齊普生向浦發銀行股份有限公司深圳分行申請綜合授信額度不超過人民幣10,000萬元整提供連帶責任保證擔保，授信期限不超過24個月，貸款用途用于企業日常經營開支，擔保的實際金額、期限、幣種、貸款用途以銀行的***終審批結果為準。

截至目前，公司對外擔保總額為15.35億元，在本次對外擔保議案審議通過后，公司對外擔?？傤~為16.85億元。

本事項已經公司第七屆董事會2022年第八次會議審議通過，因珠海齊普生的資產負債率超過70%，本事項尚需提交股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

1、齊普生科技基本情況

公司名稱：深圳市齊普生科技股份有限公司

統一社會信用代碼：91440300758632909X

類型：非上市股份有限公司

法定代表人：李結義

注冊資本：20,000萬元

成立日期：2004年03月01日

住所：深圳市福田區僑香路一冶廣場2棟B座1705房

經營范圍：計算機軟硬件產品及其配套設備的技術開發、銷售、上門維修服務；信息咨詢（不含人才中介、證券、保險、基金、金融業務及其它限制項目）；樓宇智能化產品的技術開發及銷售（不含限制項目及專營、專控、專賣商品）；電子產品、通訊器材、機械設備的購銷及其它國內貿易（法律、行政法規、國務院決定規定在登記前須經批準的項目除外）；市政工程設計與施工（憑資質證經營）；計算機技術服務；計算機信息系統集成。許可經營項目是：職業技能培訓；勞務派遣（不含人才中介）。

股權結構：

■

截至2021年12月31日，齊普生科技資產總額為171,758.88萬元，負債總額為117,555.70萬元，資產凈額為54,203.18萬元，營業收入為395,827.69萬元，凈利潤為4,538.10萬元。

2、珠海齊普生基本情況

公司名稱：珠海齊普生科技有限公司

統一社會信用代碼：91440400MA55X8L14U

類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

法定代表人：喬東斌

注冊資本：12,000萬元

成立日期：2021年01月28日

住所：珠海市橫琴新區環島東路1889號橫琴·澳門青年創業谷18棟201室

經營范圍：一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息技術咨詢服務；網絡技術服務；信息系統集成服務；軟件開發；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；信息系統運行維護服務；信息安全設備銷售；網絡設備銷售；計算機軟硬件及輔助設備批發；通訊設備銷售；軟件銷售；互聯網設備銷售；數字視頻監控系統銷售；電子產品銷售；國內貿易代理；工程管理服務；安全技術防范系統設計施工服務；業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）；勞務服務（不含勞務派遣）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：建設工程設計。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準，文件或許可證件為準）。

股權結構：珠海齊普生為齊普生科技的全資子公司。

截至2021年12月31日，齊普生數字資產總額為65,095.77萬元，負債總額為50,122.40萬元，資產凈額為14,973.37萬元，營業收入為102,890.03萬元，凈利潤為2,973.37萬元。

三、董事會意見

齊普生科技為公司全資子公司、珠海齊普生為公司全資孫公司，本次擔保是基于兩家企業經營發展的需要。公司董事會認為齊普生科技和珠海齊普生經營情況正常，資信良好，公司為兩家企業提供擔保的風險可控。上述擔保行為不會損害公司利益，不會對公司產生不利影響，董事會同意本次對齊普生科技、珠海齊普生提供擔保的事項。因珠海齊普生的資產負債率超過70%，本議案尚需提交公司臨時股東大會審議。

四、對外擔保累計金額及逾期擔保的累計金額

截至2022年6月13日，公司累計對外擔保（含反擔保）總額為153,500萬元，占公司***近一期經審計的凈資產的比例為43.45%，其中公司對齊普生科技（含珠海齊普生）的擔?？傤~為153,500萬元，擔保余額為102,000萬元，占公司***近一期經審計的凈資產的比例為28.87%。另齊普生科技為金證股份提供的擔保總額為30,000萬元。公司無逾期對外擔保。

五、備查文件

《深圳市金證科技股份有限公司第七屆董事會2022年第八次會議決議》

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

二〇二二年六月十三日

證券代碼：600446??證券簡稱：金證股份????公告編號：2022-055

債券代碼：143367????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

關于關聯交易的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●公司與關聯方深圳市麗海弘金科技有限公司（以下簡稱“麗海弘金”）及其控股子公司深圳市博益安盈資產管理有限公司（以下簡稱“博益安盈”）簽訂《金證大樓租賃協議》，公司擬出租金證科技大樓部分物業作為其辦公場所，租賃期限為1年，租賃費合計為272.85萬元（人民幣元，以下同，不含物業費、空調水電費），實際結算金額以雙方確認的結算單為準。

一、關聯交易概述

1、關聯交易的主要內容

基于麗海弘金及其控股子公司博益安盈日常經營需要，公司擬出租金證科技大樓部分物業作為其辦公場所，公司擬與麗海弘金、博益安盈就大樓物業租賃的日常關聯交易事項簽訂租賃協議，租賃期限1年，租賃費合計為272.85萬元。

2、關聯關系的說明

公司董事長、總裁李結義先生擔任麗海弘金董事長，博益安盈執行董事，并持有麗海弘金股東深圳市金鵬天益投資咨詢合伙企業（有限合伙）53%的出資額，根據《上海證券交易所股票上市規則》的相關規定，以上交易屬于關聯交易。

3、本次交易未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

4、至本次關聯交易為止，過去12個月與同一關聯人進行的交易以及與不同關聯人進行的交易類別相關的交易未達到公司***近一期經審計凈資產***值5%以上，本次關聯交易無需提交股東大會審議。

二、關聯方介紹

（一）麗海弘金

統一社會信用代碼：91440300319340525Y

公司性質：有限責任公司

法定代表人：李結義

注冊資本：6,104.4643萬人民幣

成立日期：2014年10月13日

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

經營范圍：計算機軟硬件的技術開發與銷售；計算機信息系統集成；信息技術領域的技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓；電子產品、電腦及配件產品的銷售；數據服務（不含限制項目）。

5%以上股東及其持股比例：

■

麗海弘金為公司參股子公司，公司董事長、總裁李結義先生為麗海弘金董事長，并持有麗海弘金股東深圳市金鵬天益投資咨詢合伙企業（有限合伙）53%的出資額。除此之外，麗海弘金與公司及公司股東杜宣、趙劍、徐岷波在產權、業務、資產、債權債務等方面無關聯關系。

***近兩年主要財務情況如下：

單位：萬元

■

注：上述財務數據已經審計。

（二）博益安盈

統一社會信用代碼：91440300360046811Q

公司性質：有限責任公司

法定代表人：李結義

注冊資本：1,000.00萬人民幣

成立日期：2016年3月1日

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

經營范圍：受托資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業務）；投資管理。

股權結構：深圳市麗海弘金科技有限公司持有博益安盈80%股權，王春明持有博益安盈20%股權。

博益安盈為麗海弘金控股子公司，公司董事長、總裁李結義先生為博益安盈執行董事，除此之外，博益安盈與公司及公司股東杜宣、趙劍、徐岷波在產權、業務、資產、債權債務等方面無關聯關系。

***近兩年主要財務情況如下：

單位：萬元

■

注：上述財務數據已經審計。

三、關聯交易協議主要內容

（一）金證大樓租賃協議（麗海弘金）

甲方：深圳市金證科技股份有限公司

乙方：深圳市麗海弘金科技有限公司

經甲乙雙方協商決定，甲方將位于金證科技大樓7樓703(170平方米)、703A（356.3平方米）、705室（308平方米）、706室（170平方米）、706A室（700平方米）合并總面積為1704.3平方米物業租賃給乙方使用，租賃期限為自本協議簽署日起一年。訂立協議如下：

1、租用面積為1,704.3平方米（含分攤面積）。

2、乙方按104元/平方米/月支付甲方租賃費（不含物業服務費和中央空調使用費）。

3、乙方租用房屋所產生的水、電費根據獨立電表實際使用量分攤比例核算，由乙方接到甲方水電費通知單與租賃、服務費并行支付，甲方向乙方提供相應的發票。

4、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

（二）金證大樓租賃協議（博益安盈）

甲方：深圳市金證科技股份有限公司

乙方：深圳市博益安盈資產管理有限公司

經甲乙雙方協商決定，甲方將位于金證科技大樓7樓708室物業租賃給乙方使用，租賃期限為自本協議簽署日起一年。訂立協議如下：

1、租用面積為482平方米（含分攤面積）。

2、乙方按104元/平方米/月支付甲方租賃費（不含物業服務費和中央空調使用費）。

3、乙方租用房屋所產生的電費根據獨立電表實際使用量核算，其租用區域水表實際使用讀數按照總表數的分攤比例量進行核算，（如有變動根據實際產生數據浮動月付金額）由乙方接到甲方水電費通知單與租賃、服務費并行支付，甲方向乙方提供相應的發票。

4、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

四、定價政策及定價依據

公司與麗海弘金及博益安盈簽訂的《金證大樓租賃協議》，是以市場價格為基礎，參照同類合同價格協商后確定價格，定價原則合理，定價公允，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、關聯交易目的及對上市公司影響

上述關聯交易是基于麗海弘金、博益安盈日常經營需要，是公司正常經營所必須，符合正常商業條款及公平、互利原則；該等關聯交易價格依據市場定價原則確定，交易價格公允，不存在損害公司及股東利益的情況。

上述關聯交易不會對公司的經營業績產生重大影響。不影響公司的獨立性。

六、審議程序

1、公司于2022年6月13日召開第七屆董事會2022年第八次會議，關聯董事李結義先生回避表決，其他6位非關聯董事審議通過了本次關聯交易。本次交易屬于董事會決策權范圍之內，無須提交公司股東大會審議。

2、公司獨立董事對本次交易進行了事前認可并發表了獨立意見：公司與關聯方發生的關聯交易為公司正常經營所必須，符合正常商業條款及公平、互利原則；該等關聯交易價格依據市場定價原則確定，交易價格公允，不存在損害公司及股東利益的情況。上述關聯交易，已按規范正常履行相關議案的審議表決程序，符合公司法和公司章程的相關規定，體現了公允、公平、公正的原則，符合公司和全體股東的利益。董事會在審議該項議案時，關聯董事回避了表決，表決程序符合有關法律法規的規定。

綜上，我們認為，本次董事會會議的召開程序、表決程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定，會議履行了法定程序，會議形成的決議合法、有效。

七、保薦機構意見

保薦機構核查了本次關聯交易事項，發表如下核查意見：

1、本次關聯交易已經公司董事會審議通過，關聯董事回避表決。獨立董事發表了事前認可意見和獨立意見。公司決策程序符合相關法律法規的要求；

2、本次交易由各方平等協商定價，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

基于以上核查情況，平安證券對金證股份本次關聯交易事項無異議。

八、備查文件

1、《金證股份第七屆董事會2022年第八次會議決議》；

2、《金證股份獨立董事的事前認可意見》；

3、《金證股份獨立董事的獨立意見》；

4、《平安證券股份有限公司關于深圳市金證科技股份有限公司關聯交易的核查意見》。

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

二〇二二年六月十三日

證券代碼：600446???證券簡稱：金證股份???公告編號：2022-056

債券代碼：143367???債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

關于變更公司董事的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

深圳市金證科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會近期收到董事黃宇翔先生的書面辭職報告，黃宇翔先生因個人原因請求辭去公司第七屆董事會董事及董事會戰略委員會委員職務，辭職后不再擔任公司其他任何職務。根據《公司法》的相關規定，黃宇翔先生的辭職報告自送達公司董事會之日起生效。黃宇翔先生在擔任公司董事職務期間，恪盡職守、勤勉盡職，公司董事會對其在任職期間所做的工作表示由衷感謝。

根據《公司法》《公司章程》等有關規定，公司2022年6月13日召開七屆董事會2022年第八次會議，審議通過了《關于變更公司董事的議案》。公司股東李結義先生提名張大偉先生為公司第七屆董事會董事候選人（簡歷詳見附件），并請提交公司2022年第五次臨時股東大會審議，任期自公司股東大會審議通過之日起至第七屆董事會屆滿之日止。經董事會提名委員會審查，上述董事候選人具備履行董事職責的任職條件和工作經驗，符合擔任公司董事的資格。

本議案尚需提交公司2022年第五次臨時股東大會審議，公司獨立董事對董事候選人提名發表了同意的獨立意見。

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

二〇二二年六月十三日

附件

張大偉先生簡歷

張大偉先生，1964年7月出生，中國籍，無境外***居留權，畢業于華東政法大學，經濟法專業學士。張大偉先生曾任廣東恒健投資控股有限公司資本運營總監，2016年8月至今任廣東恒闊投資管理有限公司總經理，并兼任廣東恒嘉合投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人代表，廣州恒闊投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人代表。

證券代碼：600446????證券簡稱：金證股份???公告編號：2022-057

債券代碼：143367????債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

關于召開2022年第五次臨時股東

大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2022年6月30日

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、?召開會議的基本情況

(一)?股東大會類型和屆次

2022年第五次臨時股東大會

(二)?股東大會召集人：董事會

(三)?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)?現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年6月30日14時00分

召開地點：深圳市南山區高新南五道金證科技大樓9樓會議室

(五)?網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年6月30日

至2022年6月30日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)?融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

(七)?涉及公開征集股東投票權

獨立董事楊正洪先生受其他獨立董事委托，作為征集人，就公司于2022年6月30日召開的2022年第五次臨時股東大會審議的2022年股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。詳情請見公司于2022年6月14日披露于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。

二、?會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、?各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第七屆董事會2022年第八次會議和第七屆監事會2022年第五次會議審議通過，詳見2022年6月14日公司披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

2、?特別決議議案：1、2、3

3、?對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、5

4、?涉及關聯股東回避表決的議案：無。

應回避表決的關聯股東名稱：不適用

5、?涉及優先股股東參與表決的議案：無。

三、?股東大會投票注意事項

(一)?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)?股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)?股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四)?同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(五)?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

(一)?股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)?公司董事、監事和高級管理人員。

(三)?公司聘請的律師。

(四)?其他人員

五、?會議登記方法

1、符合上述條件的股東或股東委托代理人于2022年6月27日（上午9—11時，下午15—17時）向本公司董事會辦公室辦理出席會議登記手續，外地股東可以傳真或信函方式登記（以收信郵戳為準）。

2、請提供營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人身份證、證券賬戶卡、持股證明辦理登記手續，如授權委托，還需提供法定代表人授權委托書、被委托人身份證。

3、個人股東請提供本人身份證、證券賬戶卡、持股證明辦理登記手續，如授權委托，還需提供股東授權委托書、被委托人身份證。

六、?其他事項

會期半天，與會人員交通食宿費用自理

公司地址：深圳市南山區高新南五道金證科技大樓9樓會議室

郵政編碼：518057

聯系人：陳志生

聯系電話：0755-86393989?????????傳真：0755-86393986

特此公告。

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

2022年6月13日

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳市金證科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年6月30日召開的貴公司2022年第五次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：600446???證券簡稱：金證股份???公告編號：2022-052

債券代碼：143367???債券簡稱：17金證01

深圳市金證科技股份有限公司

2022年股票期權激勵計劃（草案）摘要公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●股權激勵方式：股票期權

●股份來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股

●股權激勵的權益總數及涉及的標的股票總數：本激勵計劃擬授予激勵對象2,120萬份股票期權，涉及的標的股票種類為人民幣A股普通股，占本激勵計劃公告時公司總股本941,081,805股的2.25%。在滿足行權條件的情況下，激勵對象獲授的每一份股票期權擁有在行權期內以行權價格購買1股公司股票的權利。

一、公司基本情況

（一）?基本情況

公司名稱：深圳市金證科技股份有限公司（以下簡稱“金證股份”或“公司”）

英文名稱：SHENZHENKINGDOMSCI-TECHCO.,LTD

股本：941,081,805股

注冊地址：深圳市南山區科技園高新區南區高新南五道金證科技大樓8-9樓

法定代表人：李結義

上市時間：2003年12月24日

主營業務：一般經營項目是：計算機應用系統及配套設備的技術開發、生產(生產項目另行申報)、銷售；電子產品、通訊器材、機械設備的購銷及國內商業，物資供銷業（不含專營、?？?、專賣商品及限制項目）；進出口業務（具體按深貿管準證字第2003-2435號文執行）；建筑智能化工程專業（憑《建筑業企業資質證書》經營）；專業音響、燈光、多媒體顯示、會議公共廣播設備、閉路監控設備的購銷與安裝；房屋租賃；機動車輛停放服務；室內外清潔；計算機網絡的信息技術開發服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息系統集成服務；信息系統運行維護服務。（以上項目法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目是：IT技術教育培訓。

所屬證監會行業：信息傳輸、軟件和信息技術服務業-軟件和信息技術服務業。

（二）?公司董事會、監事會、高管人員構成情況

1、董事會構成

公司董事會由7名成員組成，其中獨立董事3名，基本情況如下：

■

2、監事會構成

公司監事會由3名監事構成，其中職工監事1人，基本情況如下：

■

3、高級管理人員構成

公司共有高級管理人員7名，基本情況如下：

■

（三）***近三年業績情況

單位：元?幣種：人民幣

■

二、股票期權激勵計劃的目的

為了進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住***人才，充分調動公司或子公司高級管理人員、核心管理人員、核心技術（業務）人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊的個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻對等的原則，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關法律、法規和規范性文件以及《深圳市金證科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，制定公司2022年股票期權激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）。

三、股權激勵方式及標的股票來源

本激勵計劃采用股票期權激勵方式，涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向發行公司A股普通股。

四、擬授出的權益數量

本激勵計劃擬授予激勵對象的股票期權數量為2,120萬份，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額941,081,805股的2.25%，其中***授予1,820萬份，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額的1.93%，約占本激勵計劃擬授予權益總數的85.85%；預留授予300萬份，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額的0.32%，約占本激勵計劃擬授予權益總數的14.15%。預留部分未超過本次擬授予權益總額的20%。

公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票數量未超過公司股東大會批準***近一次股權激勵計劃時公司已發行的股本總額的10%。

五、激勵對象的范圍及分配

（一）激勵對象的確定依據

1、?激勵對象的確定的法律依據

本激勵計劃激勵對象根據《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規則》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的相關規定，結合公司實際情況而確定。

2、?激勵對象確定的職務依據

本激勵計劃的激勵對象為公司或子公司高級管理人員以及公司董事會認為需要進行激勵的公司或子公司高級管理人員、核心管理人員、核心技術（業務）人員（不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女）。

（二）激勵對象的范圍

本激勵計劃***授予的激勵對象為40人，約占公司（含子公司）全部職工人數的0.45%，具體包括：包括：

1、公司或子公司高級管理人員；

2、公司或子公司核心管理人員；

3、公司或子公司核心技術（業務）人員。

（三）不能成為本激勵計劃激勵對象的情形

1、***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3、***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監會認定的其他情形。

若在本激勵計劃實施過程中，激勵對象出現以上任何情形的，公司將終止其參與本激勵計劃的權利，注銷其已獲授但尚未行權的股票期權。

（四）激勵對象的核實

1、激勵計劃經董事會審議通過后，公司在內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。

2、公司監事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會審議本激勵計劃前5日披露監事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。經公司董事會調整的激勵對象名單亦應經公司監事會核實。

3、經股東大會審議通過的激勵計劃實施時，監事會應當對股票期權授予日激勵對象名單進行核實并發表意見。

（五）激勵對象獲授的股票期權的分配情況

本激勵計劃授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

■

注：上述任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均累計未超過公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過公司股本總額的10.00%。

六、股票期權行權價格及其確定方法

（一）?股票期權行權價格

本激勵計劃授予股票期權的行權價格（含預留授予）為每股8.20元。即滿足行權條件后，激勵對象獲授的每份股票期權可以8.20元的價格購買1股公司股票。

（二）?股票期權行權價格的確定方法

授予的股票期權行權價格為本次激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價的80%，為每股8.20元。

股票期權行權價格不低于股票票面金額，且不低于下列價格較高者的80%：

1、本激勵計劃草案公告前1個交易日的公司股票交易均價（前1個交易日股票交易總額/前1個交易日股票交易總量）為每股10.25元；

2、本激勵計劃草案公告前20個交易日的公司股票交易均價（前20個交易日股票交易總額/前20個交易日股票交易總量），為每股9.74元。

本次股票期權行權價格的定價依據參考了《管理辦法》第二十九條的規定；定價方式以促進公司發展、維護股東利益、穩定核心團隊為根本目的，本著“重點激勵、有效激勵”的原則予以確定。

公司在所處行業中具有“技術研發+業務認知”雙重核心優勢，同時公司擁有深厚的行業、客戶資源和經驗積累，且產品線布局齊全，***案例充分，得到行業和社會的廣泛認可。公司的金融IT核心軟件產品在行業內廣泛應用，客戶基礎深厚。公司所處行業屬于技術密集型行業，經過多年的發展，培養、建立了一支高素質的研發、運營隊伍，為公司的長遠發展奠定了基礎。

為了推動公司繼續穩健發展，維護股東利益，公司必須持續建設并鞏固股權激勵這一有效促進公司發展的制度；同時，抓住公司發展中的核心力量和團隊，予以良好有效的激勵。本激勵計劃在以公司業績作為核心考核指標的基礎上，公司確定了本次股票期權激勵對象是公司的技術（業務）骨干及管理人員。該部分人員主要承擔著公司重要的管理、技術、市場工作，對于公司研發及運營業務的發展具有重要作用。公司認為，在依法合規的基礎上，對該部分人員的激勵可以提升激勵對象的工作熱情和責任感，有效地統一激勵對象、公司及公司股東的利益，從而推動激勵目標的實現。

本激勵計劃激勵工具和定價方式的選擇綜合考慮了激勵力度、公司股份支付費用、業績狀況等多種因素。為推動本激勵計劃的順利實施，從穩定核心管理團隊、保證員工薪酬競爭力、維護公司整體利益的角度出發，***終選擇股票期權作為激勵工具，且行權價格采用自主定價的方式。

實施本次激勵計劃雖會產生股份支付費用，但不會對公司日常經營產生不利影響。從激勵性角度看，定價方式具有合理性和科學性。

公司聘請中國證監會授予證券投資咨詢從業資格的獨立財務顧問上海榮正投資咨詢股份有限公司對本激勵計劃的可行性、相關定價依據和定價方法的合理性、是否有利于公司持續發展、是否損害股東利益等情況發表專業意見。

七、有效期、授權日、等待期、行權安排和禁售期

(一)?有效期

本激勵計劃的有效期為自股票期權授權之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷完畢之日止，***長不超過72個月。

(二)?授予日

本激勵計劃經公司股東大會審議通過后，公司將在60日內按相關規定召開董事會向激勵對象授予權益，并完成登記、公告等相關程序。公司未能在60日內完成上述工作的，應當及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計劃。

根據《管理辦法》規定不得授出權益的期間不計算在60日內。股票期權授權日必須為交易日。若根據以上原則確定的日期為非交易日，則授權日順延至其后的***個交易日為準。

(三)?等待期

本激勵計劃***授予股票期權的等待期分別為自***授權之日起12個月、24個月、36個月、48個月。若預留部分在2022年三季報披露前授出，則該預留部分等待期與***授予股票期權一致。若預留部分在2022年三季報披露后授出，則該預留部分股票期權的等待期分別為自預留部分授權之日起12個月、24個月、36個月。

(四)?可行權日

本激勵計劃的激勵對象自等待期滿后方可開始行權，可行權日必須為本激勵計劃有效期內的交易日，但下列期間內不得行權：

（一）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（二）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；

（三）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或在決策過程中，至依法披露之日內；

（四）中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

本激勵計劃***授予的股票期權行權安排如下表所示：

■

若本激勵計劃預留部分的股票期權在2022年三季報披露前授予，則行權期及各期行權時間安排與***授予一致；若預留部分的股票期權在2022年三季報披露后授予，則行權期及各期行權時間安排如下表所示：

■

在上述約定期間因行權條件未成就的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應的股票期權。在股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。

在滿足股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權條件的股票期權行權事宜。

(五)?禁售期

激勵對象通過本激勵計劃所獲授公司股票的禁售規定，按照《公司法》《證券法》等相關法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》執行，具體內容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃的有效期內，如果《公司法》《證券法》等相關法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

八、股票期權的授予條件、行權條件

（一）授予條件

同時滿足下列授予條件時，公司應向激勵對象授予股票期權，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予股票期權。

1、公司未發生如下任一情形：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生如下任一情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

（二）行權條件

行權期內同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的股票期權方可行權：

1、本公司未發生如下任一情形：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

公司發生上述第1條規定情形之一的，激勵對象根據本計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷。

2、激勵對象未發生如下任一情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

某一激勵對象發生上述第2條規定情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權利，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷。

3、公司層面業績考核要求

本激勵計劃股票期權的行權考核年度為2022年-2025年四個會計年度，每個會計年度對公司層面的業績指標完成情況進行一次考核，作為激勵對象當期的行權條件之一。本激勵計劃的各年度的業績考核指標如下：

（1）***授予股票期權各年度業績考核目標如下表所示：

■

（2）若本激勵計劃預留部分的股票期權在2022年三季報披露前授予，則預留部分業績考核與***授予部分一致；若預留部分的股票期權在2022年三季報披露后授予，預留部分的股票期權各年度業績考核目標如下：

■

注：“凈利潤”指扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤。

4、個人層面績效考核要求

根據公司制定的《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》，公司將對激勵對象在每個股票期權行權對應的考核年度進行個人績效考核。

若激勵對象考核結果為“達標”，其當期的股票期權可全部行權；若激勵對象考核結果為“未達標”，其當期的股票期權不得行權，將由公司注銷。

（三）考核指標設置的科學性和合理性說明

本激勵計劃考核指標分為兩個層次，分別為公司層面業績考核指標與個人層面績效考核指標。公司層面業績考核指標體系為公司扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤，該業績指標的制定綜合考慮了公司現狀、未來戰略規劃以及行業的發展等因素。

金融科技行業人才競爭激勵，本激勵計劃有助于增強公司對行業內人才的吸引力并保留***人才，能有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，確保公司能保持較為持續穩定的增長。

除公司層面的業績考核外，公司對個人還設置了績效考核體系，能夠對激勵對象的工作績效作出較為準確、***的綜合評價。公司將根據激勵對象年度績效考評結果，確定激勵對象個人是否達到行權條件。

綜上，公司本次激勵計劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約束效果，能夠達到本次激勵計劃的考核目的。

九、股票期權激勵計劃的調整方法和程序

（一）股票期權數量的調整方法

若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權股份行權期間，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項，應對股票期權數量進行相應的調整。調整方法如下：

1、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細：

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調整前的股票期權數量；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量）；Q為調整后的股票期權數量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0為調整前的股票期權數量；P1為股權登記日當日收盤價；P2為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數與配股前公司總股本的比例）；Q為調整后的股票期權數量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調整前的股票期權數量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調整后的股票期權數量。

4、增發

公司在發生增發新股的情況下，股票期權數量不做調整。

（二）股票期權行權價格的調整方法

若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權行權期間，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對股票期權行權價格進行相應的調整，但任何調整不得導致行權價格低于股票面值。調整方法如下：

1、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調整前的行權價格；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率；P為調整后的行權價格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0為調整前的行權價格；P1為股權登記日當日收盤價；P2為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數與配股前股份公司總股本的比例）；P為調整后的行權價格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調整前的行權價格；n為縮股比例；P為調整后的行權價格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。經派息調整后，P仍須大于1。

5、增發

公司在發生增發新股的情況下，股票期權的行權價格不做調整。

（三）股票期權激勵計劃調整的程序

公司股東大會授權公司董事會依據本激勵計劃所列明的原因調整股票期權數量和行權價格。董事會根據上述規定調整股票期權授予數量及行權價格后，應及時公告并通知激勵對象。公司應聘請律師事務所就上述調整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵計劃的規定出具專業意見。

十、股票期權激勵計劃的實施程序

（一）股票期權激勵計劃生效程序

1、薪酬委員會負責擬定本激勵計劃草案及《公司考核管理辦法》。

2、董事會審議薪酬委員會擬定的本激勵計劃草案和《公司考核管理辦法》。董事會審議本激勵計劃時，關聯董事應當回避表決。

3、獨立董事和監事會應當就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表明確意見。

4、公司聘請獨立財務顧問，對本激勵計劃的可行性、行權價格定價合理性、是否有利于公司的持續發展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。公司聘請的律師事務所對本激勵計劃出具法律意見書。

5、董事會審議通過本激勵計劃草案后的2個交易日內，公司公告董事會決議公告、本激勵計劃草案及摘要、獨立董事意見、監事會意見。

6、公司對內幕信息知情人在本激勵計劃公告前6個月內買賣本公司股票的情況進行自查。

7、公司在召開股東大會前，通過公司網站或者其他途徑，在公司內部公示激勵對象姓名及職務，公示期為10天。監事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見。公司在股東大會審議本激勵計劃前5日披露監事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。

8、公司股東大會在對本激勵計劃及相關議案進行投票表決時，獨立董事應當就本激勵計劃及相關議案向所有股東征集委托投票權。股東大會以特別決議審議本激勵計劃及相關議案，關聯股東應當回避表決。

9、公司披露股東大會決議公告、經股東大會審議通過的股權激勵計劃、以及內幕信息知情人買賣本公司股票情況的自查報告、股東大會法律意見書。

10、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后，公司董事會根據股東大會授權，自股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內授出權益并完成登記、公告等相關程序。董事會根據股東大會的授權辦理具體的股票期權行權、注銷等事宜。

（二）股票期權的授予程序

1、自公司股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內，公司召開董事會對激勵對象進行授予。

2、公司在向激勵對象授出權益前，董事會應當就本激勵計劃設定的激勵對象獲授權益的條件是否成就進行審議，獨立董事及監事會應當同時發表明確意見。律師事務所應當對激勵對象獲授權益的條件是否成就出具法律意見。公司監事會應當對股票期權授權日激勵對象名單進行核實并發表意見。

公司向激勵對象授出權益與股權激勵計劃的安排存在差異時，獨立董事、監事會（當激勵對象發生變化時）、律師事務所、獨立財務顧問應當同時發表明確意見。

3、公司與激勵對象簽訂股票期權授予協議書，約定雙方的權利與義務。

4、公司應當向證券交易所提出向激勵對象授予股票期權申請，經證券交易所確認后，公司向登記結算公司申請辦理登記結算事宜。公司董事會應當在授予的股票期權登記完成后，及時披露相關實施情況的公告。若公司未能在60日內完成上述工作的，本計劃終止實施，董事會應當及時披露未完成的原因且3個月內不得再次審議股權激勵計劃（不得授出股票期權的期間不計算在60日內）。

（三）股票期權的行權程序

1、激勵對象在行使權益前，董事會對激勵對象的行權資格與行權數額審查確認，并就股權激勵計劃設定的激勵對象行使權益的條件是否成就進行審議，獨立董事及監事會應當同時發表明確意見。律師事務所應當對激勵對象行使權益的條件是否成就出具法律意見。

2、公司股票期權行權前，公司應當向證券交易所提出行權申請。

3、經證券交易所確認后，由登記結算公司辦理登記結算事宜。

4、激勵對象可對股票期權行權后的股票進行轉讓，但公司董事和高級管理人員及其配偶、父母、子女所持股份的轉讓應當符合有關法律、法規和規范性文件的規定。

公司可以根據實際情況，向激勵對象提供統一或自主行權方式。

（四）本激勵計劃的變更、終止程序

1、激勵計劃變更程序

（1）公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前可對其進行變更的，變更需經董事會審議通過。公司對已通過股東大會審議的本激勵計劃進行變更的，變更方案應提交股東大會審議，且不得包括導致加速提前行權和降低行權價格的情形。

（2）公司應及時披露變更原因、變更內容，公司獨立董事、監事會應當就變更后的方案是否有利于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表明確意見。律師事務所應當就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關法律法規的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。

2、激勵計劃終止程序

（1）公司在股東大會審議前擬終止本激勵計劃的，需董事會審議通過并披露。公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后終止實施本激勵計劃的，應提交董事會、股東大會審議并披露。

（2）公司應當及時披露股東大會決議公告或董事會決議公告。律師事務所應當就公司終止實施激勵計劃是否符合《管理辦法》及相關法律法規的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。

（3）終止實施本激勵計劃的，公司應在履行相應審議程序后及時向登記結算公司申請辦理已授予尚未行權股票期權注銷手續。

十一、公司/激勵對象各自的權利義務

（一）公司的權利與義務

1、公司具有對本激勵計劃的解釋和執行權，對激勵對象進行績效考核，并監督和審核激勵對象是否具有繼續行權的資格。若激勵對象未達到激勵計劃所確定的行權條件，經公司董事會批準，可以取消激勵對象尚未行權的股票期權。

2、公司有權要求激勵對象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵對象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，或者激勵對象因觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、違反公司規章制度、失職或瀆職等行為，經公司董事會批準，可以取消激勵對象尚未行權的股票期權。

3、公司根據國家稅收法律法規的有關規定，代扣代繳激勵對象應繳納的個人所得稅及其他稅費。

4、公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關股票期權提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

5、公司應按照相關法律法規、規范性文件的規定對與本激勵計劃相關的信息披露文件進行及時、真實、準確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，及時履行本激勵計劃的相關申報義務。

6、公司應當根據本激勵計劃和中國證監會、證券交易所、登記結算公司的有關規定，為滿足行權條件的激勵對象辦理股票期權行權事宜。但若因中國證監會、證券交易所、登記結算公司的原因造成激勵對象未能完成股票期權行權事宜并給激勵對象造成損失的，公司不承擔責任。

7、法律、行政法規、規范性文件規定的其他相關權利義務。

（二）激勵對象的權利與義務

1、激勵對象應當按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責、恪守職業道德，為公司的發展做出應有貢獻。

2、激勵對象有權且應當按照激勵計劃的規定行權，并按規定鎖定和買賣股份。

3、激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資金。

4、激勵對象獲授的股票期權在等待期內不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。股票期權在行權前不享受投票權和表決權，同時也不參與股票紅利、股息的分配。

5、激勵對象因本激勵計劃獲得的收益，應按國家稅收法規交納個人所得稅及其他稅費。

6、激勵對象承諾，若因公司信息披露文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合授予權益安排的，激勵對象應當按照所作承諾自相關信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將因股權激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。

7、激勵對象在本激勵計劃實施中出現《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形時，其已獲授但尚未行使的權益應終止行使。

8、法律、行政法規、規范性文件及本激勵計劃規定的其他相關權利義務。

（三）其他說明

本激勵計劃經公司股東大會審議通過后，公司將與每一位激勵對象簽署股票期權授予協議書，明確約定各自在本激勵計劃項下的權利義務及其他相關事項。

公司與激勵對象發生爭議，按照本激勵計劃和股票期權授予協議書的規定解決，規定不明的，雙方應按照國家法律和公平合理原則協商解決；協商不成，應提交公司注冊地有管轄權的人民法院訴訟解決。

公司確定本股權激勵計劃的激勵對象，并不構成對員工聘用期限的承諾。公司仍按與激勵對象簽訂的《勞動合同》或聘任合同確定對員工的聘用關系。

十二、公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理

（一）公司發生異動的處理

1、公司出現下列情形之一的，本計劃終止實施，激勵對象根據本計劃已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，應當由公司注銷。

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。

2、公司發生合并、分立等情形

當公司發生合并、分立等情形時，由公司董事會在公司發生合并、分立等情形之日起5個交易日內決定是否終止實施本激勵計劃。

3、公司控制權發生變更

當公司控制權發生變更時，由公司董事會在公司控制權發生變更之日起5個交易日內決定是否終止實施本激勵計劃。

4、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合股票期權授予條件或行權安排的，未行權的股票期權由公司注銷處理。

激勵對象獲授股票期權已行權的，所有激勵對象應當返還已獲授權益。對上述事宜不負有責任的激勵對象因返還權益而遭受損失的，可按照本計劃相關安排，向公司或負有責任的對象進行追償。董事會應當按照前款規定和本計劃相關安排收回激勵對象所得收益。

（二）激勵對象個人情況發生變化的處理

1、激勵對象發生職務變更

（1）激勵對象發生職務變更，但仍在本公司或本公司子公司任職，其已獲授的股票期權仍然按照本激勵計劃規定的程序進行；

（2）若激勵對象擔任監事或獨立董事或其他不能持有公司股票的人員，則其已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷；

（3）激勵對象因觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽而導致職務變更的，或因前述原因導致公司解除與激勵對象勞動關系的，其已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷。公司有權要求激勵對象將其因激勵計劃所得全部收益返還給公司，若激勵對象個人給公司造成損失的，公司還可就因此遭受的損失按照有關法律的規定進行追償。

2、激勵對象因辭職、公司辭退、公司裁員、退休（不包括退休返聘）而離職，其已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷。

3、激勵對象退休后返聘到公司任職或存在雇傭或勞務關系的，其已獲授的股票期權仍然按照本激勵計劃規定的程序進行。

4、激勵對象因喪失勞動能力而離職

激勵對象因喪失勞動能力而離職的，對激勵對象已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷。

5、激勵對象身故

激勵對象身故的，其已行權股票將由其***的財產繼承人或法定繼承人享有，其已獲授但尚未行權的股票期權由公司注銷。

6、激勵對象所在子公司發生控制權變更

激勵對象在公司控股子公司任職的，若公司失去對該子公司控制權，且激勵對象仍留在該公司任職的，對激勵對象已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷。

7、激勵對象資格發生變化

激勵對象如因出現以下情形之一導致不再符合激勵對象資格的，激勵對象已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

（三）其他情況

其它未說明的情況由董事會薪酬委員會認定，并確定其處理方式。

十三、會計處理方法與業績影響測算

根據財政部《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》的相關規定，公司將在等待期內的每個資產負債表日，根據***新取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權數量，并按照股票期權授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

（一）會計處理方法

1、授權日

由于授權日股票期權尚不能行權，因此不需要進行相關會計處理。公司將在授權日采用布萊克—斯科爾期權定價模型（Black-Scholes?Model）確定股票期權在授權日的公允價值。

2、等待期

公司在等待期的每個資產負債表日，以對可行權股票期權數量的***佳估算為基礎，按照股票期權在授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關資產成本或當期費用，同時計入“資本公積-其他資本公積”。

3、可行權之日后會計處理

不再對已確認的成本費用和所有者權益總額進行調整。

4、行權日

在行權日，如果達到行權條件，可以行權，結轉行權日前每個資產負債表日確認的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票期權未被行權而失效或作廢，按照會計準則及相關規定處理。

5、股票期權的公允價值及確定方法

根據《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》的相關規定，公司以布萊克—斯科爾期權定價模型（Black-Scholes?Model）作為定價模型，公司運用該模型以2022年6月13日為計算的基準日，對授予的股票期權的公允價值進行了預測算（授予時進行正式測算），具體參數選取如下：

（1）標的股價：10.28元（2022年6月13日收盤價）

（2）有效期分別為：1年、2年、3年、4年（授權日至每期***行權日的期限）

（3）歷史波動率：17.02%、17.34%、17.46%、18.84%（分別采用上證指數***近一年、兩年、三年、四年的年化波動率）

（4）無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期、3年期及以上的人民幣存款基準利率）

（5）股息率：0%

（二）預計股票期權實施對各期經營業績的影響

公司***向激勵對象授予股票期權1,820萬份，按照草案公布前1交易日的收盤數據預測算授權日股票期權的公允價值，預計***授予的權益工具公允價值總額為4,894.18萬元，該等公允價值總額作為公司本次激勵計劃的激勵成本將在本激勵計劃的實施過程中按照行權比例進行分期確認。

根據會計準則的規定，具體金額應以實際授權日計算的股份公允價值為準，假設公司2022年7月初授予股票期權，且授予的全部激勵對象均符合本計劃規定的行權條件且在各行權期內全部行權，則2022年至2026年股票期權成本攤銷情況如下：

單位：萬元

■

注：1、上述費用為預測成本，實際成本與實際行權價格、授權日、授權日收盤價、授權數量及對可行權權益工具數量的***佳估計相關；

2、提請股東注意上述股份支付費用可能產生的攤薄影響；

3、上述攤銷費用預測對公司經營業績的***終影響以會計師所出的審計報告為準。

本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以當前情況預估測算，在不考慮本激勵計劃對公司業績的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。考慮到本激勵計劃對公司經營發展產生的正向作用，由此激發管理、業務團隊的積極性，提高經營效率，降低經營成本，本激勵計劃帶來的公司業績提升將高于因其帶來的費用增加。綜上所述，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤影響不大。

十四、上網公告附件

《深圳市金證科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》

深圳市金證科技股份有限公司

董事會

二〇二二年六月十三日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010