證券代碼：603757?????????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-031

浙江大元泵業股份有限公司

第三屆董事會第十一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

（一）浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十一次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年6月13日在公司總部會議室召開，會議通知于2022年6月7日通過電子郵件方式送達全體董事；

（二）本次會議應出席董事7名，實際出席董事7名，本次會議由公司董事長韓元富先生主持，公司監事、高級管理人員列席會議；

（三）本次會議采用現場加通訊表決方式；

（四）本次會議的召集、召開方式符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規則》及《浙江大元泵業股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案》

根據《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）以及《上市公司證券發行管理辦法》等有關法律、法規及規范性文件的規定，公司對照上市公司公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）的相關資格和條件，對公司實際情況認真逐項自查，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于上市公司公開發行可轉債的各項規定和要求，具備公開發行可轉債的資格和條件。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了事前認可意見及同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（二）審議通過《關于調整公司公開發行可轉換公司債券方案的議案》

根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《可轉換公司債券管理辦法》等有關法律、法規及規范性文件的規定，結合《債券受托管理協議》《債券持有人會議規則》相關約定，公司擬對本次公開發行可轉債的方案進行修訂，具體修訂內容如下：

20、違約責任

修訂前：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的人民法院提起訴訟。

修訂后：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的仲裁委員會提請仲裁。

表決結果：同意：7票，反對：0票，棄權：0票

公司獨立董事已對上述議案發表了同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司公開發行可轉換公司債券預案（修訂稿）的議案》

根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規及規范性文件的有關規定，結合公司的實際情況，公司擬對本次發行可轉債的預案進行修訂；同時根據公司2021年年度報告和2022年***季度報告修訂公司相關財務數據信息及分析，將原***近三年又一期（2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-9月）財務數據更新為***近三年又一期（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-3月）財務數據。具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》刊登的《浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券預案（修訂稿）》（公告編號：2022-033）。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了事前認可意見及同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（四）審議通過《關于前次募集資金使用情況報告（修訂稿）的議案》

根據中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字[2007]500號）、《上市公司證券發行管理辦法》相關規定，公司就本次公開發行可轉債編制了《前次募集資金使用情況報告（修訂稿）》，并由立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于浙江大元泵業股份有限公司截至2022年3月31日止前次募集資金使用情況報告及鑒證報告》。具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》刊登的《浙江大元泵業股份有限公司前次募集資金使用情況報告（修訂稿）》（公告編號：2022-034）。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（五）審議通過《關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響及填補措施和相關承諾（修訂稿）的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）以及《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）的相關要求，公司就本次發行對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，控股股東、實際控制人及董事和高級管理人員出具了相關承諾。具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《證券時報》刊登的《浙江大元泵業股份有限公司關于公開發行可轉換債券攤薄即期回報及填補措施和相關承諾（修訂稿）的公告》（公告編號：2022-035）。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了事前認可意見及同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（六）審議通過《關于浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案》

根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》的規定，公司擬通過公開發行可轉換公司債券募集資金投資建設相關項目。按照有關規定，公司編制了《浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》，具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關報告。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了事前認可意見及同意的獨立意見。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（七）審議通過《關于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《證券時報》刊登的《浙江大元泵業股份有限公司關于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的公告》（公告編號：2022-037）。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

根據公司2020年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

（八）審議通過《關于聘任公司高級管理人員的議案》

具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《證券時報》刊登的《浙江大元泵業股份有限公司關于聘任公司高級管理人員的公告》（公告編號：2022-038）。

表決結果：同意：7票；反對：0票；棄權：0票。

公司獨立董事已對上述議案發表了同意的獨立意見。

上述涉及的獨立董事事前認可意見及獨立意見詳見同日披露的《浙江大元泵業股份有限公司獨立董事關于擬提交公司第三屆董事會第十一次會議相關事項的事前認可意見》《浙江大元泵業股份有限公司獨立董事關于公司第三屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》。

特此公告。

浙江大元泵業股份有限公司董事會

2022年6月14日

證券代碼：603757?????????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-032

浙江大元泵業股份有限公司

第三屆監事會第十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

（一）浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十一次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年6月13日在公司會議室召開，會議通知于2022年6月7日通過電子郵件方式送達全體監事；

（二）本次會議應參加監事3名，實際參加監事3名，本次會議由公司監事會主席寇劍主持；

（三）本次會議采用現場加通訊表決方式；

（四）本次會議的召集、召開方式符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規則》及《浙江大元泵業股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案》

根據《公司法》和《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）以及《上市公司證券發行管理辦法》等有關法律、法規及規范性文件的規定，公司對照上市公司公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）的相關資格和條件，對公司實際情況認真逐項自查，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于上市公司公開發行可轉債的各項規定和要求，具備公開發行可轉債的資格和條件。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

（二）審議通過《關于調整公司公開發行可轉換公司債券方案的議案》

根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《可轉換公司債券管理辦法》等有關法律、法規及規范性文件的規定，結合《債券受托管理協議》《債券持有人會議規則》相關約定，公司擬對本次公開發行可轉債的方案進行修訂，具體修訂內容如下：

20、違約責任

修訂前：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的人民法院提起訴訟。

修訂后：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的仲裁委員會提請仲裁。

表決結果：同意：3票，反對：0票，棄權：0票

（三）審議通過《關于公司公開發行可轉換公司債券預案（修訂稿）的議案》

根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規及規范性文件的有關規定，結合公司的實際情況，公司擬對本次發行可轉債的預案進行修訂；同時根據公司2021年年度報告和2022年***季度報告修訂公司相關財務數據信息及分析，將原***近三年又一期（2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-9月）財務數據更新為***近三年又一期（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-3月）財務數據。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

（四）審議通過《關于前次募集資金使用情況報告（修訂稿）的議案》

根據中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字[2007]500號）、《上市公司證券發行管理辦法》相關規定，公司就本次公開發行可轉債編制了《前次募集資金使用情況報告（修訂稿）》，并由立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于浙江大元泵業股份有限公司截至2022年3月31日止前次募集資金使用情況報告及鑒證報告》。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

（五）審議通過《關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響及填補措施和相關承諾（修訂稿）的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）以及《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）的相關要求，公司就本次發行對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，控股股東、實際控制人及董事和高級管理人員出具了相關承諾。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

（六）審議通過《關于浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案》

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》的規定，公司擬通過公開發行可轉換公司債券募集資金投資建設相關項目。按照有關規定，公司編制了《浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

特此公告。

浙江大元泵業股份有限公司監事會

2022年6月14日

證券代碼：603757???????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-035

浙江大元泵業股份有限公司關于公開發行可轉換債券攤薄即期回報及填補措施和相關承諾（修訂稿）的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“大元泵業”）本次公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標影響的測算，并不構成公司盈利預測。公司為應對即期回報被攤薄的風險而制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策并造成損失的，公司不承擔賠償責任。

公司擬公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”），根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）和《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）等法律、法規、規范性文件的要求，公司就本次可轉債發行對普通股股東權益和即期回報可能造成的影響進行了分析，并結合實際情況提出了填補回報的相關措施。具體情況如下：

一、本次公開發行可轉債攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響

（一）測算假設及前提

以下假設僅為測算本次公開發行可轉債對公司每股收益的影響，不代表公司對2022年、2023年經營情況及趨勢的判斷，亦不構成盈利預測。投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

本次公開發行可轉換公司債券發行方案和實際發行完成時間***終以中國證監會核準的情況為準。相關假設如下：

1、宏觀經濟環境、產業政策、行業發展狀況、產品市場情況等方面沒有發生重大變化；

2、假設本次公開發行可轉債于2022年12月31日實施完畢，且分別假設2023年6月30日全部轉股和2023年6月30日全部未轉股兩種情形。該轉股時間僅為估計，***終以可轉債持有人實際完成轉股情況為準，且不考慮可轉債發行時在權益及負債中的分攤影響；

3、假設本次發行募集資金總額為45,000.00萬元，不考慮發行費用的影響。本次發行實際到賬的募集資金規模將根據監管部門核準、發行認購情況以及發行費用等***終確定；

4、假設2022年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者的凈利潤與2021年持平；2023年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者的凈利潤在2022年基礎上按照增長0%、增長10%、減少10%分別測算；

5、假設2023年度以現金方式分配2022年度實現可分配利潤，與2021年度利潤分配方案相同，向全體股東每10股派發現金3.50元人民幣（含稅），且于2023年6月底前實施完畢；

6、假設本次公開可轉債的轉股價格為13.88元/股，該價格為公司第三屆董事會第十一次會議召開日（2022年6月13日）前二十個交易日交易均價與前一交易日交易均價的較高者。該轉股價格僅用于計算本次發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，并不構成對實際轉股價格的數值預測。***終的初始轉股價格由董事會根據股東大會授權，在發行前根據市場狀況與保薦機構（主承銷商）協商確定，并可能進行除權、除息調整；

7、假設在預測公司總股本時，以截至2021年12月31日總股本為基礎，僅考慮本次可轉債完成并全部轉股后的股票數對股本的影響，不考慮公司其余日?；刭徆煞?、利潤分配或其他因素導致股本發生的變化；該數據僅供測算攤薄即期回報時參考使用，實際發行時的具體會計處理將根據本次可轉債發行時的利息條款、折現率等因素確定。

8、不考慮除募集資金、實現凈利潤、現金分紅以及可轉換公司債券轉股以外因素對公司凈資產的影響；

9、不考慮本次發行募集資金到賬后，對公司生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響。

（二）對公司主要財務指標的影響

基于上述假設，本次公開發行可轉債攤薄即期回報對公司主要財務指標影響的測算如下：

■

上述測算中，基本每股收益與加權平均凈資產收益率根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）（中國證券監督管理委員會公告[2010]2號）、《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號—非經常性損益》（中國證券監督管理委員會公告[2008]43號）規定計算。

二、本次發行可轉換公司債券攤薄即期回報的風險提示

投資者持有的可轉換公司債券部分或全部轉股后，公司總股本和凈資產將會有一定幅度的增加，但是公司的募集資金投資項目產生效益需要一定周期，如公司的營業收入及凈利潤沒有立即實現同步增長，則本次發行可能對公司原有股東持股比例、公司凈資產收益率及公司每股收益產生一定的攤薄影響。另外，本次公開發行的可轉換公司債券設有轉股價格向下修正條款，在該條款被觸發時，公司可能申請向下修正轉股價格，導致因本次可轉換公司債券轉股而新增的股本總額增加，從而擴大本次公開發行的可轉換公司債券轉股對公司原普通股股東潛在攤薄作用。公司公開發行可轉換公司債券后即期回報存在被攤薄的風險，敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。

三、本次融資的必要性和合理性

本次發行募集資金投資項目經過公司嚴格論證，項目實施有利于進一步提高公司的核心競爭力，增強公司的可持續發展能力，具有充分的必要性及合理性。具體分析詳見公司同日披露的《浙江大元泵業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告》。

四、本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系，公司從事募集資金投資項目的人員、技術、市場等方面的儲備情況

（一）本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系

公司本次公開發行可轉換公司債券募集資金將投資于“年產300萬臺高效節能水泵擴能項目”和“補充流動資金項目”。通過上述項目的建設，將進一步擴大公司生產規模，提升公司主營業務的核心競爭能力，提高公司利潤水平。

（二）公司從事募集資金投資項目的人員、技術、市場等方面的儲備情況

1、人員儲備情況

公司的管理團隊擁有豐富的專業知識與多年的行業經驗，結構穩定。公司不斷完善長效激勵機制，吸引和留住核心人才，為公司持續發展奠定扎實的基礎。同時，公司不斷完善內部培訓體系，實現行業及公司內部知識、資源的共享，既***強化了公司業務團隊對行業信息的敏感度和專業度，也助力公司職能部門賦能業務團隊，保障業務合規、經營規范和生產效率。

公司注重人才隊伍建設，建立了一套涵蓋招聘、引進、培養和激勵等多方面?的、完善的人才培養機制，儲備了管理、研發、生產和銷售等各領域的***人才。?***的管理團隊及人才隊伍為項目實施奠定了人員基礎。

2、技術儲備情況

公司自***以來即開展了對于民用水泵的技術自主創新，多年來積累了豐富的研發經驗和成果。公司組建了專業化研發團隊，覆蓋民用水泵產品的技術研發、結構設計、外形設計、產品測試和產品認證等環節。經過多年的持續投入，公司已形成了完備的產品開發體系，并具備了較強的技術自主研發能力和產業化能力，在行業內處于***地位。公司在民用水泵領域，擁有完全自主知識產權的核心技術，技術和產品面向綠色、環保、節能、低碳和智能化方向發展，已基本形成了包括高效沖焊不銹鋼泵系列、快速模壓成型高分子材料休閑泵系列、高效節能離心泵系列、潛水泵、潛污泵系列、管道泵系列、家用雨水污水成套處理系統，高效節能永磁電機和磁阻電機系列、智能控制系統及其一體化產品為主要構成的產品開發體系。公司多年來在潛水泵、陸上泵等民用水泵產品領域形成了較為明顯的技術競爭優勢，為募投項目實施奠定了技術基礎。

3、市場儲備情況

公司自上世紀涉足泵產品業務領域，以“大元”品牌向海內外客戶推廣民用水泵系列產品。公司專注于技術水平和產品質量的提升，品牌推廣已深入目標客戶群體中，擁有較高的知名度和美譽度。經過多年經營，公司發展和積累了一批信譽良好、合作緊密的經銷商，國內的分銷體系業已覆蓋全部省份，且伴隨渠道下沉策略實施已深入到重點縣域。公司海外市場的經銷商覆蓋了歐洲、美洲、亞洲、非洲及大洋洲，完善的海外分銷渠道，在有效保證了公司產品海外銷售速率的同時，也有效分散了公司對單一市場的依賴風險。

綜上所述，公司在人才、技術、市場方面的儲備能夠支持本次募集資金投資項目的實施。

五、公司關于填補攤薄即期回報所采取的措施

為保證本次募集資金的有效使用，有效防范即期回報被攤薄的風險，提高公司未來的回報能力，公司擬采取的主要措施包括：

（一）加強對募集資金監管，保證募集資金合理合法使用

公司將根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規的相關要求，加強募集資金的管理，嚴格按照公司《募集資金管理制度》進行募集資金的使用。

本次公開發行募集資金到位后，公司將設立募集資金專戶進行專項存儲，保障募集資金用于***的募投項目，配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督，以保證募集資金合理、規范及有效使用。

（二）加快募投項目建設，提高募集資金使用效率，確保募投項目的效益***大化

公司將嚴格按照董事會及股東大會審議通過的方案使用募集資金。本次募集資金的運用將提高公司在民用水泵領域的開拓，提高公司的市場競爭力，進一步提升公司的持續盈利能力。本次發行募集資金到位后，公司將加快推進募集資金投資項目實施，爭取實現本次募集資金投資項目的早日投產和預期效益，盡量降低本次發行對股東即期回報攤薄的風險。

（三）加大市場開拓力度，提升盈利能力

公司所處行業具有良好的發展前景和廣闊的市場空間，公司將在鞏固現有客戶和市場地位的基礎上，通過加大研發投入、加強市場開拓力度、加快人才儲備建設等措施，擴大現有業務規模，提升公司綜合競爭力。此外公司將充分利用本次募集資金投資項目的良好契機，結合本次募集資金投資項目積累的經驗，加快新市場的拓展。

（四）進一步完善現金分紅政策，強化投資者回報機制

為完善和健全公司科學、持續、穩定、透明的分紅政策和監督機制，積極有效地回報投資者，根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等規定，公司制定和完善了《浙江大元泵業股份有限公司章程》中有關利潤分配的相關條款，明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策程序和機制以及利潤分配政策的調整原則，強化了中小投資者權益保障機制。本次可轉債發行后，公司將依據相關法律規定，嚴格執行落實現金分紅的相關制度和股東分紅回報規劃，保障投資者的利益。

（五）不斷完善公司治理，為公司發展提供制度保障

公司將嚴格遵循《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》等法律法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律法規和公司章程的規定行使職權，做出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，為公司發展提供制度保障。

六、公司董事、高級管理人員和控股股東的承諾

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）和《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證券監督管理委員會公告[2015]31號）要求，為充分保護本次可轉債發行完成后公司及社會公眾投資者的利益，公司全體董事、高級管理人員、控股股東及實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履行做出承諾如下：

（一）公司董事、高級管理人員對公司本次公開發行可轉債攤薄即期回報采取填補措施的承諾

1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

2、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束；

3、本人承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動；

4、本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使由公司董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）；

5、若公司未來實施新的股權激勵計劃，本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使公司制定的擬公布的股權激勵方案的行權條件將與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）；

6、自本承諾出具日至本次公開發行可轉債完成前，若國家及證券監管部門作出關于上市公司填補被攤薄即期回報措施的其他新的監管規定，且上述承諾不能滿足該等規定時，本人承諾屆時將按照***新規定出具補充承諾；

7、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者股東造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者股東的補償責任。

（二）公司控股股東、實際控制人根據中國證監會相關規定，對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出的承諾

1、承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。

2、自本承諾出具日至本次公開發行可轉債完成前，若國家及證券監管部門作出關于上市公司填補被攤薄即期回報措施的其他新的監管規定，且上述承諾不能滿足該等規定時，本人承諾屆時將按照***新規定出具補充承諾。

3、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者股東造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者股東的補償責任。

浙江大元泵業股份有限公司董事會

2022年6月14日

證券代碼：603757?????????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-036

浙江大元泵業股份有限公司關于

調整向不特定對象發行可轉換公司

債券方案及系列文件修訂說明的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2022年2月11日，浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“大元泵業”）召開2022年***次臨時股東大會，本次股東大會審議通過了公司向不特定對象發行可轉換公司債券的相關議案。

2022年6月13日，公司召開第三屆董事會第十一次會議、第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司公開發行可轉換公司債券預案（修訂稿）的議案》及相關議案。根據公司2022年***次臨時股東大會對董事會的授權，本議案無需提交股東大會審議。為便于投資者理解和查閱，就本次預案修訂的主要內容說明如下：

一、本次公開發行可轉換公司債券方案調整具體內容

20、違約責任

修訂前：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的人民法院提起訴訟。

修訂后：

本次可轉債債券發行和存續期間所產生的爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，爭議各方有權按照《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》等規定，向有管轄權的仲裁委員會提請仲裁。

二、本次公開發行可轉換公司債券系列文件的修訂情況

■

特此公告。

浙江大元泵業股份有限公司董事會

2022年6月14日

證券代碼：603757?????????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-037

浙江大元泵業股份有限公司

關于變更注冊資本及修訂《公司章程》

并辦理工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2021年8月13日、2021年9月24日、2022年3月10日、2022年6月8日披露了《浙江大元泵業股份有限公司股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：2021-042）、《浙江大元泵業股份有限公司關于?2020?年限制性股票激勵計劃預留授予結果公告》（公告編號：2021-052）、《浙江大元泵業股份有限公司股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公告編號：2022-015、2022-030）

根據屬地工商部門管理要求，涉及增資、減資事項需獨立審議，分次辦理。因此就上述股本變動涉及的變更注冊資本及修訂《公司章程》事項，公司董事會將分別召開三次會議進行單獨審議。本次變更涉及2021年8月13日披露的回購注銷事宜，具體情況如下：

一、審議程序

2022年6月13日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》。根據公司?2020?年***次臨時股東大會審議通過的《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司?2020?年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司股東大會已授權董事會在激勵對象符合條件時，向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的工商變更登記等事宜。故本事項無需再提交公司股東大會審議。

二、減少注冊資本情況

根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司于2021年8月17日出具的證券變更登記證明，公司已完成對5名不再具備激勵對象資格員工所持有的95,000?股限制性股票的回購注銷，本次回購注銷后，公司股份總數由原來的167,583,000股變更為167,488,000股。公司注冊資本由原來的167,583,000元變更為167,488,000?元。

三、修訂《公司章程》情況

鑒于上述情況，公司對《公司章程》中相關條款進行修訂，具體如下：

■

除上述條款修訂外，原《公司章程》其他條款不變。

四、辦理工商變更登記

授權董事會及相關人員辦理工商變更登記、章程備案等相關事宜。

特此公告。

浙江大元泵業股份有限公司董事會

2022年6月14日

證券代碼：603757?????????證券簡稱：大元泵業????????公告編號：2022-038

浙江大元泵業股份有限公司

關于聘任公司高級管理人員的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，經浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事長提名，并經公司董事會提名委員會任職資格審核通過，公司于2022年6月13日召開的第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》，同意聘任黃霖翔先生（簡歷附后）為公司董事會秘書，任期與公司第三屆董事會一致，自董事會審議通過之日起生效。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

黃霖翔先生未持有本公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和上海證券交易所懲戒。黃霖翔先生已經取得上海證券交易所董事會秘書任職資格證書，在本次董事會會議召開前，公司已按相關規定將黃霖翔先生的董事會秘書任職資格提交上海證券交易所審核并通過。

特此公告。

浙江大元泵業股份有限公司董事會

2022年6月14日

附：簡歷

黃霖翔，男，中國國籍，無境外***居留權，1990年06月出生，漢族，大學本科學歷，2012年6月至2016年2月分別在福建七匹狼實業股份有限公司（002029），深圳九富投資顧問有限公司從事內控、證券事務，投資者關系等工作；2016年4月至2021年12月主要在浙江東望時代科技股份有限公司（600052）及其下屬子公司浙江正藍節能科技股份有限公司（836151）擔任證券事務代表、董事會辦公室主任、投資部負責人及董事等職務；2022年1月至2022年5月在金卡智能集團股份有限公司（300349）證券投資部任職。

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