歸屬事宜：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、公司具備以下條件：

（1）公司治理規(guī)范，股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層組織健全，職責(zé)明確。外部董事（含獨(dú)立董事，下同）占董事會(huì)成員半數(shù)以上；

（2）薪酬與考核委員會(huì)由外部董事構(gòu)成，且薪酬與考核委員會(huì)制度健全，議事規(guī)則完善，運(yùn)行規(guī)范；

（3）內(nèi)部控制制度和績(jī)效考核體系健全，基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，建立了符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動(dòng)用工、薪酬福利制度及績(jī)效考核體系；

（4）發(fā)展戰(zhàn)略明確，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)健；近三年無(wú)財(cái)務(wù)違法違規(guī)行為和不良記錄；

（5）證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

3、符合《管理辦法》第八條、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4、符合《試行辦法》第三十五條的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（2）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。

公司發(fā)生上述第1條規(guī)定的任一情形和/或不具備上述第2條規(guī)定的任一條件的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第3和/或4條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

5、公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2022-2024三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年度進(jìn)行考核并歸屬，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為限制性股票的歸屬條件之一：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留授予的限制性股票各歸屬期的公司業(yè)績(jī)要求為：

■

注：1、以上“凈資產(chǎn)收益率”指歸屬于上市公司股東的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

2、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司實(shí)施公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行等影響凈資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)和對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)在業(yè)績(jī)考核時(shí)不計(jì)入本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)凈資產(chǎn)和凈利潤(rùn)增加額的計(jì)算。

由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。若公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

（2）歸屬考核中同行業(yè)/對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，公司屬于“制造業(yè)”門(mén)類(lèi)下的“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)”，上述“同行業(yè)”平均業(yè)績(jī)?yōu)樵撔袠I(yè)下的全部A股上市公司的平均業(yè)績(jī)。同時(shí)公司選取該行業(yè)分類(lèi)中與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)且具有可比性的16家A股上市公司作為公司的對(duì)標(biāo)企業(yè)，具體如下：

■

在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)整本公司行業(yè)分類(lèi)或調(diào)整同行業(yè)成分股的，公司各年考核時(shí)應(yīng)當(dāng)采用屆時(shí)***近一次更新的行業(yè)分類(lèi)數(shù)據(jù)；若同行業(yè)樣本或?qū)?biāo)企業(yè)樣本出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值時(shí)，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。

4、激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。

■

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。

（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的設(shè)定符合法律法規(guī)和《公司章程》的基本規(guī)定。考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。

在公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)方面，公司綜合考慮公司歷史業(yè)績(jī)、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃以及行業(yè)特點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)公司未來(lái)高質(zhì)量和穩(wěn)健發(fā)展與激勵(lì)效果相統(tǒng)一的目標(biāo)，選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率作為公司層面考核指標(biāo)，上述指標(biāo)是公司比較核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)，分別反映了公司的成長(zhǎng)能力及發(fā)展質(zhì)量，兩者結(jié)合后形成了一個(gè)完善的指標(biāo)體系。上述業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)置，符合公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀及未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃，有利于公司強(qiáng)化盈利能力，實(shí)現(xiàn)全體股東利益***大化。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到限制性股票的歸屬條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

4、公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)山東能源集團(tuán)有限公司批準(zhǔn)及山東省國(guó)資委備案，且經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于十日）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前五日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。

6、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。

7、召開(kāi)股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前，獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。

8、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

9、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬（登記）事宜。

（二）限制性股票的授予程序

1、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且授予條件成就之日起60日內(nèi)，公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并確定***授予日，獨(dú)立董事發(fā)表明確意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。

2、公司聘請(qǐng)律師對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

3、公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議及認(rèn)購(gòu)情況制作限制性股票計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日、《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》編號(hào)等內(nèi)容。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)***授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。預(yù)留部分須在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后的12個(gè)月內(nèi)明確激勵(lì)對(duì)象。

（三）限制性股票的歸屬程序

1、在歸屬前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿(mǎn)足歸屬條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

2、對(duì)于滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，需將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司***賬戶(hù)，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。由公司統(tǒng)一向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬登記事宜。對(duì)于未滿(mǎn)足條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

3、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已歸屬的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

九、限制性股票授予/歸屬數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票授予數(shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

4、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量及授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和授予價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議。

十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，公司應(yīng)當(dāng)以對(duì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量的***佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值，計(jì)算當(dāng)期需確認(rèn)的股份支付費(fèi)用，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（一）第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并于2022年3月4日用該模型對(duì)***授予的237.50萬(wàn)股第二類(lèi)限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。

具體參數(shù)選取如下：

1、股票市場(chǎng)價(jià)格：36.74元/股（假設(shè)公司授予日收盤(pán)價(jià)為2022年3月4日收盤(pán)價(jià)）；

2、預(yù)期期限：3.5年；

3、歷史波動(dòng)率：26.53%（采用公司同行業(yè)同期的波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：2.34%（采用國(guó)債3年期到期收益率）；

5、股息率：0%

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司擬向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票237.50萬(wàn)股。按照草案公布前一交易日的收盤(pán)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)算該部分限制性股票的股份支付費(fèi)用（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。該等費(fèi)用總額作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營(yíng)性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定及要求，本激勵(lì)計(jì)劃***授予限制性股票成本攤銷(xiāo)情況和對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示（假設(shè)***授予日為2022年4月）：

■

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與實(shí)際授予價(jià)格、授予日、授予日收盤(pán)價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可歸屬權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)相關(guān)；

2、提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷(xiāo)費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的***終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分10.00萬(wàn)股，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值的長(zhǎng)期提升帶來(lái)積極促進(jìn)作用。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象參與本激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

4、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，及時(shí)履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

6、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、違反公司規(guī)章制度等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

7、公司確定本期激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾。

8、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲得歸屬股票，并按規(guī)定鎖定和買(mǎi)賣(mài)股票。

3、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

4、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。

5、激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲授的限制性股票，在歸屬前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。

6、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

7、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

8、激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中出現(xiàn)《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形時(shí)，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

9、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司將與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方在法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

10、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）本激勵(lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序

1、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

①導(dǎo)致提前歸屬的情形；

②降低授予價(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟?歸屬價(jià)格情形除外）。

（3）公司應(yīng)及時(shí)披露變更原因及內(nèi)容，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

（二）公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

1、公司發(fā)生異動(dòng)的處理

（1）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（2）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更

①公司控制權(quán)發(fā)生變更；

②公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

（3）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并失效作廢；激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已歸屬的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（1）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分公司、控股子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

（2）激勵(lì)對(duì)象因免職、退休、死亡、喪失民事行為能力等客觀原因與企業(yè)解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，授予的限制性股票當(dāng)年達(dá)到可歸屬條件的，可歸屬部分可以在離職（或可行使）之日起半年內(nèi)進(jìn)行歸屬，半年后權(quán)益失效；當(dāng)年未達(dá)到可歸屬條件的，原則上不再歸屬，并作廢失效。

（3）激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，其所有未歸屬的限制性股票不再歸屬，并作廢失效。

（4）激勵(lì)對(duì)象辭職、勞動(dòng)合同期滿(mǎn)不續(xù)約、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，在情況發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

（5）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，公司可要求激勵(lì)對(duì)象返還其因本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的收益，已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效：

①經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等結(jié)果表明未有效履職或者嚴(yán)重失職、瀆職的；

②違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

③因違反公司規(guī)章制度，違反公司員工獎(jiǎng)懲管理等相關(guān)規(guī)定，或嚴(yán)重違紀(jì)，被予以辭退；

④激勵(lì)對(duì)象在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。

（6）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，自情況發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效：

①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（7）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情形由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十三、上網(wǎng)公告附件

（一）《新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》；

（二）《新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；

（三）《新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》；

（四）新風(fēng)光電子科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

（五）新風(fēng)光電子科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見(jiàn)。

（六）浙江天冊(cè)律師事務(wù)所關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書(shū)。

（七）上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；

特此公告。

新風(fēng)光電子科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月7日

證券代碼：688663?????????證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新風(fēng)光????公告編號(hào)：2022-009

新風(fēng)光電子科技股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2022年***次

臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會(huì)召開(kāi)日期：2022年3月23日

●本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開(kāi)會(huì)議的基本情況

（一）?股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）?股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)日期時(shí)間：2022年3月23日14點(diǎn)30?分

召開(kāi)地點(diǎn)：山東省汶上縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)金成路中段路北新風(fēng)光電子科技股份有限公司辦公樓二樓會(huì)議中心亞洲廳

（五）?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年3月23日

至2022年3月23日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶(hù)和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)?—?規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）?涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

不適用

二、?會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

■

1、?說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年3月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告。公司將在2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載《2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、?特別決議議案：無(wú)

3、?對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1、議案2

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：無(wú)

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、?股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）?本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二）?股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無(wú)效投票。

（三）?同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四）?股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

（五）?采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見(jiàn)附件2。

四、?會(huì)議出席對(duì)象

（一）?股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三）?公司聘請(qǐng)的律師。

（四）?其他人員

五、?會(huì)議登記方法

1、法人股東應(yīng)由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或者委托的代理人出席。法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)出示本人身份證原件、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表身份證明書(shū)原件、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、股票賬戶(hù)卡原件；委托代理人出席股東大會(huì)的，應(yīng)出示委托代理人的身份證原件、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表身份證明書(shū)原件、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表依法出具的授權(quán)委托書(shū)，加蓋公章）、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、股票賬戶(hù)卡原件。

2、自然人股東親自出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證原件和股票賬戶(hù)卡原件；委托代理人出席的，應(yīng)出示委托人股票賬戶(hù)卡原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件和受托人身份證原件。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，在來(lái)信或傳真上須寫(xiě)明股東姓名、股東賬戶(hù)、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話(huà)，并需附上上述1、2款所列的證明材料復(fù)印件，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，出席會(huì)議時(shí)需攜帶原件，須在登記時(shí)間2022年3月18日下午16:00前送達(dá)登記地點(diǎn)，公司不接受電話(huà)方式辦理登記。

現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)間：2022年3月22日上午：9:30-11:30，下午：14:00-16:00；

現(xiàn)場(chǎng)登記地點(diǎn)：山東省汶上縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)金成路中段路北公司辦公樓三樓董事會(huì)辦公室。

六、?其他事項(xiàng)

（一）為配合新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作，建議股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行投票。需參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或代理人應(yīng)采取有效的防護(hù)措施，并配合會(huì)場(chǎng)要求接受體溫檢測(cè)等相關(guān)防疫工作；

（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議預(yù)計(jì)半天，出席會(huì)議的股東或代理人交通及食宿費(fèi)用自理；

（三）請(qǐng)與會(huì)股東或代理人提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到；

（四）會(huì)議聯(lián)系方式：

1、聯(lián)系地址：山東省汶上縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)金成路中段路北

2、聯(lián)系電話(huà)：0537-7288590

3、聯(lián)系傳真：0537-7212091

4、電子郵箱：sunluqian203@163.com

5、聯(lián)系人：孫魯遷

特此公告。

新風(fēng)光電子科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月7日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說(shuō)明

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

新風(fēng)光電子科技股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月23日召開(kāi)的貴公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶(hù)號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：?受托人身份證號(hào)：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：

采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說(shuō)明

一、股東大會(huì)董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會(huì)候選人選舉作為議案組分別進(jìn)行編號(hào)。投資者應(yīng)針對(duì)各議案組下每位候選人進(jìn)行投票。

二、申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。對(duì)于每個(gè)議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會(huì)應(yīng)選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對(duì)于董事會(huì)選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

三、股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東根據(jù)自己的意愿進(jìn)行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結(jié)束后，對(duì)每一項(xiàng)議案分別累積計(jì)算得票數(shù)。

四、示例：

某上市公司召開(kāi)股東大會(huì)采用累積投票制對(duì)進(jìn)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)改選，應(yīng)選董事5名，董事候選人有6名；應(yīng)選獨(dú)立董事2名，獨(dú)立董事候選人有3名；應(yīng)選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項(xiàng)如下：

■

某投資者在股權(quán)登記日收盤(pán)時(shí)持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關(guān)于選舉董事的議案”就有500票的表決權(quán)，在議案5.00“關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案”有200票的表決權(quán)，在議案6.00“關(guān)于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權(quán)。

該投資者可以以500票為限，對(duì)議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

■

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